二〇一一年内部专卖管理监督工作方案

二〇20__年内部专卖管理监督工作方案

为牢固树立规范是“生命线”的意识，切实增强“两烟”生产经营规范的自觉性和坚定性，积极推进我县内部专卖管理监督工作的深入开展，进一步规范生产经营行为，健全专卖内管长效机制，保障行业稳定健康发展，根据《云南省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范》，结合我局实际，特制定本方案。

一、指导思想

牢固树立国家利益至上、消费者利益至上的行业共同价值观，紧紧围绕“卷烟上水平”和提高优质烟叶有效供给能力的总体要求，完善和健全内部专卖管理监督长效机制，深入推进内部专卖管理监督工作，进一步规范生产经营行为。

二、工作目标

突出监管重点，加大监督检查力度，提升监管水平，深入推进内部专卖管理监督工作，牢固树立规范是烟草行业“生命线”的意识，切实增强“两烟”规范经营的自觉性和坚定性。

三、组织机构

为切实加强对内部专卖管理监督工作的领导，经局（分

公司）研究决定，成立__内部专卖管理监督工作领导小组，具体成员是：

副组长：

领导小组下设办公室在内部专卖管理监督办公室，由___同志兼任办公室主任，负责处理日常事务。

四、工作措施

（一）突出监管重点，加大监督检查。

1．根据省、市提高优质烟叶有效供给能力和转变烟叶发展方式的总体要求，对合同签订、供苗移栽、田间鲜烟叶处理、收购环节等开展重点检查，继续加强对烟叶生产经营全过程的监管，严肃处理违规行为，为提高优质烟叶有效供给营造良好氛围。一是切实加强合同管理监督，确保合同规范有效执行，重点检查合同签订与种植计划是否一致，是否做到种植面积、地块、收购量、农户“四落实、四清楚”；要通过对烟苗发放、领用台帐和农户领用记录检查和核实，看各烟站是否严格按计划签订种植面积，按合同签订面积（株数）发放烟苗。二是切实加强田间鲜烟处理和烤前监督，确保不适用烟叶真正消化在生产环节，重点检查各烟叶收购站（点）执行省、市、县提高优质烟叶有效供给能力实施意见情况，是否确定合理的留叶数，是否将不适用鲜烟消化在

田间生产环节。三是切实加强烟叶收购监管，确保优质烟叶有效供给目标的顺利实现。重点检查各烟叶收购站（点）执行烟叶收购七条要求和五条纪律的情况，看是否存在超计划、超合同、无合同收购烟叶的行为。

2.加强卷烟营销监督检查，对高档卷烟销售、补订货、大户供货、卷烟配送等开展专项检查，坚决防止内部不规范经营行为的发生。一是对高端卷烟品牌销售重点审核高端品牌客户订购资格，看零售户有无违法行为和相适应的经营能力。二是对补订货、大户供货重点要加强对其卷烟销量的环比增长情况和卷烟销售品种、结构等方面进行分析，及时把握客户经营情况，发现异常情况，要及时落实、上报。三是在卷烟配送方面，要采取定期检查与随机抽查相结合的方式，重点核查配送单入户签收卷烟情况，看卷烟配送是否规范，是否存在拆单分摊、虚假订单销售卷烟等违规行为。

（二）认真履行职责，严格监管，不断提升监管水平。

1.完善日常监管制度，切实加强日常监管。内部专卖管理监督办公室要结合深入推进创建优秀县级烟草专卖局活动要求，修订、完善日常监管制度，不断提高制度的可操作性。生产经营部门要进一步加强内控制度建设，对内控制度进行修订和完善，努力构建以内管促内控、以内控促自律的工作格局，切实提高规范能力和水平。

2.严格执行《云南省烟草行业内部专卖管理监督工作

流程规范》，认真开展日常监管，切实提高执行力，杜绝制度表面化和机制空转的问题，实现监管工作流程全覆盖。在烟叶生产中，重点监管生产部门签订的烟叶种植收购合同是否与年度下达的收购计划和约定种植面积一致；合同签订是否符合相关要求；烟叶种植收购合同是否存在虚拟合同；签订合同的内容是否与录入系统数据一致；合同签订是否存在亩产异常；籽种和烟苗发放是否与报备情况一致；合同调整是否规范，签订的合同数据是否与收购前锁定的数据一致；烟叶是否按计划调拨流向进行调拨；废弃烟叶的处理是否规范；有无违反准运证和准运证管理规定等问题。在卷烟经营中，要充分运用专卖管理信息系统和惩防系统，将营销系统零售户信息与专卖证件管理系统的零售户信息进行对比核实，检查是否存在虚拟客户或一户多证销售卷烟的行为；每周随机电话询访或者实地走访零售户，核实实收卷烟与订单是否一致，对零售户反应的问题，进行调查核实；每季度对卷烟配送情况进行检查，对卷烟代送、代收、集中取货的零售户收货情况进行核实。

3.以工作流程规范预警监管指标为重点，加强对烟叶收购过程中存在的非工作时间收购、脱机收购以及称重异常等预警任务进行调查核实和处理，提高网上监管水平。

（三）落实责任，强化培训，切实增强“两烟”规范经营的自觉性和坚定性。一是内部专卖管理监督办公室要在持

续加强同级监管过程中，与生产经营部门签订内部专卖管理监督责任书，自觉规范“两烟”生产经营行为。二是内部专卖管理监督办公室要进一步加强对行业干部职工法律法规培训，牢固树立在规范中发展，在发展中规范的思想意识，不断提高规范管理能力。

（四）继续做好涉嫌真品卷烟重大案件的统计上报工作。查获的5万元以上的真烟案件，必须在48小时内向市局上报案件的基本情况、涉案卷烟的品牌数量和每条卷烟的32位条码信息。

（五）及时查处内部违法违规案件。对在内部专卖管理监督检查发现不规范生产经营行为的，内部专卖管理监督办公室要以责令整改的方式敦促被检查部门认清存在的问题，积极整改，杜绝再犯。对在内部专卖管理监督检查出的涉及个人违规违纪的，将移送纪检监察部门，按照相关规定给予行政处分。若在本单位内部监管中未能发现的严重不规范经营行为，而在上级部门组织的重点检查中查获发现并被通报的，将严肃追究相关部门领导、内管人员和经营人员的责任。