事业单位内控自查报告

事业单位内控自查报告

根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估 〉 》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下： 一、自查情况

加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金平安的本质要求，也是标准经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段，为切实做好这项工作，我局从社会保险工作化、标准化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学标准的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。 1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制

根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原那么，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管-理-员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制，突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部

门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改良建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。

2、工作程序化、标准化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务标准

按照既高效、便捷又平安、严密的原那么，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终到达一个人不能办理社保业务的要求。

参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行比照分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。 3、加强内部稽核，确保各项标准和流程得到贯彻落实

有了好的标准和流程是做好工作的根底，但把标准和流程贯彻落实好那么是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务标准和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改良意见，向被稽核部门反应稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。 行政事业单位内部控制自查报告xx-05-09 16:14 | #2楼

按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足开展扎实根底。

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合的《企业内部控制根本标准》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》)，以及中国证监会公告[xx]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的开展状况，公司于 xx 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：

(一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有方案、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制标准工程工作组，牵头部门为公司投资开发部。

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