《经济发展理论》读书笔记

《经济发展理论》读书报告 一、主题综述

熊彼特在本书中首次确立了企业家在经济发展中的地位，并提出了“创造性破坏”以及创新理论。第一章，熊彼特用“循环之流”描述了静态经济的本质。他指出经济发展是人类近代最重要的现象，而导致这个现象最根本的两个因素，也是循环之流中不存在——至少是无足轻重的——两个因素，正是企业家和信贷。他理清了常人对发展的种种含糊认识，认为经济发展专指经济体系自发而不连续的变化，也就是由企业家在信贷的帮助下，实施新组合带来的变化。熊彼特在这两个领域大有斩获，一举奠定了经济发展理论的基础。

关于创新，熊彼特认为创新不是简单的发明或技术革新，而是有着更宽广的内涵，体现在欲望、产品、满足方式及市场诸方面，并且从本质上说是将现有资源用于新的组合。所谓“创新”，就是“建立一种新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。在熊彼特看来，作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”。所谓“经济发展”也就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”而言的。

所谓资本，就是企业家为了实现“新组合”，用以“把生产指往新方向”、“把各项生产要素和资源引向新用途”的一种“杠杆”和

“控制手段”。资本不是具体商品的总和，而是可供企业家随时提用的支付手段，是企业家和商品世界之间的“桥梁”，其职能在于为企业家进行“创新”而提供必要的条件。但是我们知道，资本是一种生产关系，是为资本家带来剩余价值的价值。

熊彼特还分析了“企业家利润”及“利息”的产生，并运用他的“创新理论”分析了经济周期的形成和特点。

《经济发展理论》面世于一战前，历经两次世界大战，世界经济体系变革和全球经济一体化，其核心内容“创新理论”对经济现象的

解释力依旧强劲，弥久如新。

二、主要内容 第一章

经济组合与技术组合各有侧重。前者侧重于现存的需求及满足手段，后者侧重于生产方式的基本思想，尽管如此，两者并不矛盾。技术要实现的目标，其实要看经济的要求；技术只为所需产品开发生产方式。在经济现实的制约下，生产方式并不总是能随心所欲，不可能最好的技术想用就用，理想的结果想实现就实现，而是要服从于经济的考量。技术上的完美主义是要不得的，因为没有考虑到经济条件的制约。技术上的合理必须让位于经济上的合理。于是乎，一下的现象在现实中随处可见：破烂的绳索取代现代化的钢索；羸弱多病的牲畜淘汰良种的牲畜；颛预无知的劳动力排挤先进的机器；原始笨拙的货币驱逐便捷的支票，诸如此类，不一而足。虽然不算少见，但经济上的最优与技术上的

完美未必总是能够兼得，撇开颛预不智及好逸恶劳这些次要的原因不说，主要的原因是，有些生产方式虽然在技术上已经落后，但仍然是给定经济条件下最好的选择。

第二章

实施新组合包括以下五种情况：（一）采用消费者还不熟悉的新产品。采用一种新性能也算在内。（二）采用新的生产方式，所在行业尚没有积累到足够的经验，来证明这种生产方式行得通；这种生产方式不一定非要有新的科学发明作为后盾；以一种新的商业手法来操盘某种产品，也算是这种情况。（三）开拓新市场，这个国家的特定产业以前从未进入过这个市场，至于这个市场是否存在，到没什么关系。（四）开拓新原料或半成品供应基地，同样，这个供应基地是已经存在，还是首次开发出来，也没什么关系。（五）在任何产业中采用新的组织，比如说创造出垄断（如通过托拉斯），或者打破垄断。

传统理论觉得有必要追问，新的生产过程——事实上任何一种生产过程——需要的生产资料是怎么来的，这样一来，积累生产资料就成了一项独立的职能。但在我们看来，这个问题纯属子虚乌有，是分

析有误的后果。循环之流完全没有这个问题，因为必须先有给定数量的生产资料，循环之流才能运转起来。事实上，实施新组合也没有这个问题，因为实施新组合需要的生产资料，是从循环之流中腾出来的，至于循环之流的这些生产资料是不是拿来就能用，还是要用我们手头有的其他生产资料先生产出

来，这都没什么关系，因为反正都不需要积累。换言之，在这种情况下，生产者无须操心积累的问题，而只需要操心另外一个问题，即如何将（已用于某处的）生产资料从循环之流中腾出来，并分配到各种新组合中。有了信贷，这个问题立刻迎刃而解，因为在信贷的支持下，那些有志于实施新组合的生产者，可以通过竞价力压循环之流中的生产者一筹，获得需要的生产资料。

因此，在说到循环之流时，应该将生产资料的组合（也就是生产智能）看成是和自然机遇一样的现成数据，这样的数据只允许在细枝末节的地方做一些微调，只要不是从根本上偏离原来熟悉的轨道，而只是做一些调整以适应外部环境的变化，这样的微调，一般的人应该都能胜任。然而，实施新组合可不是一件寻常的事，单从“客观”的机会来讲，能做这件事的人可能不在少数，但事实上，真正胜任的人称得上凤毛麟角。所以说，企业家是一类特殊的群体，他们不出手则已，一出手就在波澜不惊的循环之流中掀起惊涛骇浪。我们现在的情况，完全可以用三组对立的食物来概括。第一组对立，是两种经济态势的杜：其一是循环之流，或者说经济走向均衡的趋势，其二是发生在经济惯常渠道中的变化，或者经济数据自发的变化。第二组对立，是动态方法与静态方法这两种理论方法的对立。第三组对立，是两类行为的对立，对应到现实中的人身上，就是纯经理人和企业家这两类人的对立。因此，理论上“最好的生产方式”，当然是最有利可图的那种生产方式，但用来比较的，并不是在当时“有可能用到的”一切生

产方式，而是得到经验证明且为人所熟知的一切生产方式。如果人们没有做出这样的区分，这个概念就含糊不清，我们致力于解决的那些问题，仍将悬而未决。

第三章

经济发展的本质在于，以新的方式使用现有的劳动服务及土地服务，这样，新组合能否睡起来，要看劳动服务及土地服务能否从原先的用途中腾出来。凡是在权力机构不能直接支配这些服务的社会，我们又得出两条不同于主流观点的推论：其一是货币有其特殊的职能；其二是其他支付工具也有其特殊的职能。这样一来，支付工具所代表的经济活动，绝不仅仅是货物所代表的经济活动的简单反映。

第六章

但无论什么样的治疗方案，都不能一劳永逸地阻止这个经济及社会大潮向前奔涌，在这个大潮的冲击下，企业、个人的地位、生活方式、文化价值及理想，统统都沉入水底，并最终消失的无影无踪。在一个信奉私有产权及竞争的社会，只要有新的经济及社会形式不断涌现，只要各个阶层的真实收入不断上涨，这个冲刷淘洗的萧条过程就是必要的补充。如果不是因为有周期性波动，这个过程兴许会更温和一些，但周期性波动根本不是这个过程的起因，两者完全是独立的两回事。无论是理论上还是时间是，经济上还是文化上，这些变化都比经济稳定这件事重要的多，但经济分析的注意力，却无一例外地一直放在后者身上。危机过处，

家庭和企业的沉浮兴衰成为资本主义经济、文化及其后果的典型特征，而在一个周而复始、一成不变的社会，这样大起大落的现象是很难观察到的。

三、主要观点及评价

1.熊彼特认为，“资本主义在本质上是经济变动的一种形式或方法，它从来不是静止的”。他把那种所谓“不断地从内部革新经济结构，即不断地破坏旧的，不断地创造新的结构”的这种过程，称为“产业突变”。在熊彼特看来，“创新”、“新组合”、“经济发展”都是资本主义的本质特征；离开了这些，就没有资本主义。熊彼特虽然强调了生产技术革新对资本主义经济发展的作用，并在一定程度上引用了“变动”和“发展”的观点，但却抽掉了资本主义的生产关系，掩盖了资本主义的基本矛盾。在熊彼特看来，所谓资本，就是企业家

为了实现“新组合”，用以“把生产指往新方向”、“把各项生产要素和资源引向新用途”的一种“杠杆”和“控制手段”。资本不是具体商品的总和，而是可供企业家随时提用的支付手段，是企业家和商品世界之间的“桥梁”，其职能在于为企业家进行“创新”而提供必要的条件。但是我们知道，资本是一种生产关系，是为资本家带来剩余价值的价值。这里，却掩盖了资本家对雇佣工人的剥削关系。接着，熊彼特又分析了“企业家利润”及“利息”的产生。按照熊彼特的观点，只有在实现了“创新”的“发展”情况下，才

存在企业家，才产生利润，才有资本和利息。这时，企业总收入超过其总支出；这种“余额”或剩余，就是“企业家利润”。在熊彼特看来，这是企业家由于实现了“创新”或生产要素的“新组合”而“应得的合理报酬”。

2.熊彼特认为，创新具有多样性和差异性，对经济发展的影响有大有小，可以用创新活动来解释经济周期。在两个繁荣之间存在一个吸收的过程，经济会呈现出繁荣和萧条相互更替的状态。繁荣从自身创造出一种情形，而这种客观的情形，即使忽略了所有的附属物和偶然的要求，也将使繁荣结束，轻易导致危机，必然导致萧条。他将这个过程称之为“再吸收和清理”的正常过程。此外，创新的过程往往是间断的而非连续的，创新的执行人，即企业家往往是来自新的企业而非旧的生产部门。企业家为了执行创新任务，往往还需要借助银行、风险基金等外部信用的支持。熊彼特笔下的创新多数发生在新设的初创企业内。但现代的经济体，虽然有苹果、华为等智能手机创造性破坏传统功能手机的创新过程，以及电商对很多零售商业的创造性破坏过程，但更多更普遍的是企业内部不同部门间的创造性破坏过程，甚至同一部门不同团队间的创造性破坏过程。

四、结合科技创新工作实际撰写体会建议

创新的结果，也就是发展的具体表现，熊彼特归纳为以下五 种：一是引进新产品，也即产品创新；二是引入新技术、新生产方法，也即生产方法创新；三是拓展新市场；四是扩大原材料的供应源，可泛称为供应链创新；最后一个是重构行业企业的组织形式，即

生产组织创新。这五种创新虽然随处可见，但是在我们具体工作时却很容易被忽视掉其中的几种。我们往往在谈到创新时，想当然的认为一定要引进创新技术，只有引进创新技术我们才获得了创新方法。但其实创新的内涵并不局限于此。我们可以考虑引进创新人才，帮助国内的企业做组织架构上的调整创新；可以把国内的产品投放到海外新市场，帮助更多的企业走出去。

此外，熊彼特对“发明”与“创新”进行了区分：只有成功实现了商业化的发明，才可以称为创新。因此，如果未能充分实现商业化，就不能称之为创新。我们都知道，很多前瞻性的研究都被困于大学的实验室里，距离真正的产业化还有很长的路要走。所以实验室里的创新并不能称之为创新，只有将其成果落地，实实在在的对社会，对生活造成了影响带来了改变才能说这是创新。而我们的工作，就是发挥这一桥梁的作用，将海外的资源引入到国内落地，从而完成创新过程的闭环。