潜在供应商审核检查表

受审核潜在供应商： 审核准则：GB/T19001-2016标准、体系文件、适用法律法规 标准要素 检查项目 是否参考文适用 件 编制/日期： 审核日期： 检 查 方 法 提问 程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出规定 程序文件是否有效版本 外来文件（如标准）是否包括在控制范围之列 是否规定了文件的保管办法 是否规定了适时和定期评审文件的有效性 是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件 是否规定了失效文件的处置、管理办法 所有文件是否字迹清楚 所有文件标识是否明确 文件发布前是否得到授权人的批准 所有文件是否注明制定或修订日期 文件修改后是否重新批准 识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求 使用处是否使用适用文件的有效版本 文件的查处是否方便 文件的保管是否有效 批准/日期： 审核员： 现场检文件查阅 查 检查结果记录  制定的文件控制程序是否符合要求 √ √ √ 7.5.1 成文信息控制  文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 √ √ √  文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 √ √ √

受审核潜在供应商： 编制/日期： 批准/日期： 审核员： 检 查 方 法 提问 是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定 执行得如何 是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用 程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定 本组织与有关的记录有哪些 与受审部门有关的记录有哪些 程序中是否包含对记录的质量要求 是否有保存期限的规定？保存期限是否符合法规要求 是否对记录进行了清理，并列出了清单 对记录的标识、储存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致 记录是否填写正确、字迹清楚 储存是否便于存取和检索 储存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当 审核准则：GB/T19001-2016标准、体系文件、适用审核日期： 法律法规 标准要素 检查项目 是否参考文适用 件 现场检文件查阅 查 √ √ 检查结果记录 文件控制  外来文件的控制 √  作废文件的管理 √ √ √  是否有对记录进行记录控制 管理的程序 √ √ √  记录管理的实况 √ √ √ 受审核潜在供应商： 编制/日期： 批准/日期： 审核员： 检 查 方 法 提问 过期记录是否按要求进行处置 现行记录是否完整？是否提供足够信息？信息是否可靠、可见证 记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性 员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息 对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能和经验的要求 是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求 培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度及工作性质的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工 组织是否根据培训需求制订培训计划 有没有进行文件、目标、意识、程序的培训 对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行资格认定 对内审员是否进行培训 对临时工是否进行了培训 对负责食品安全管理体系监视、纠正、纠正措施的人员是否进行了培训 受审部门员工培训情况如何 审核准则：GB/T19001-2016标准、体系文件、适用审核日期： 法律法规 标准要素 检查项目 是否参考文适用 件 现场检文件查阅 查 检查结果记录 4.2.3 记录控制  记录管理的实况 √ √ √  是否确定了食品安全小组和其他从事影响食品安全活动的人员的能力要求 √ √ √ 7.2 人力资源  是否建立了确定培训需求和实施培训的程序 √ √ √

受审核潜在供应商： 审核准则：GB/T19001-2016标准、体系文件、适用法律法规 编制/日期： 审核日期： 检 查 方 法 标准要素 检查项目 是否参考文适用 件 文件查阅 检查结果记录 现场检查 批准/日期： 审核员： 提问  培训程序和培训计划是否得以有效实7.2 施 人力资源  是否对培训的有效性进行评价  培训的记录 上述重点内容的培训是否得以实施 培训是否使员工意识到自己工作对食品安全的重要性和对食品安全可能的影响 培训是否使员工认识到有效沟通的必要性，并熟悉掌握有效沟通的要求 培训是否有记录 培训后是否考核 以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何 √ √ 注：1.文件查阅含记录的查阅 2.“检查结果记录”：符合○；轻微不符合△；严重不符合×（有不符合记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）