项目质量保证措施

目 录

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服务质量的总体保证措施 ....................................................................................................... 1 1.1 分工明确，责任到人 ................................................................................................... 1 1.2 加强联系，紧密合作 ................................................................................................... 2 1.3 合理合法，廉洁奉公 ................................................................................................... 2 质量保证体系架构 ................................................................................................................... 2 2.1 有效的领导和管理 ....................................................................................................... 2 2.2 科学的规划 ................................................................................................................... 2 优质服务措施 ........................................................................................................................... 2 杜绝违法违纪及突发情况的预计与处理的措施 ................................................................... 3 信息管理的措施 ....................................................................................................................... 3 5.1 信息管理的基本内容 ................................................................................................... 3 5.2 评审各阶段信息管理的具体内容及措施 ................................................................... 3 从评审过程的细节保证质量 ................................................................................................... 4 风险应对措施 ........................................................................................................................... 4 7.1 风险评估思路 ............................................................................................................... 4 7.2 风险规避 ....................................................................................................................... 6 7.3 风险转移 ....................................................................................................................... 6 7.4 风险缓解 ....................................................................................................................... 7 7.5 风险自留 ....................................................................................................................... 7

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1 服务质量的总体保证措施

我司实施ISO9001质量管理体系，以保证服务的质量进度满足合同和客户的要求。我司通过对立项材料的迅速反应，组成项目组，进行受理和初审，以三级校审制度，保证初审成果符合质量要求，避免因为个人因素造成的质量问题。我司通过制定必要的立项材料文件和评审结果文件，配以科学高效的措施来保证项目优质高效地进行，重点包括评审过程管理及文件管理，为信息化项目推进工作提供一道强有力的科学管控措施，保障后续的信息化建设工作合理有序开展。

1.1 分工明确，责任到人

我司将安排熟悉相关业务的人员投入立项评审，合理安排经验丰富的文员编制文件。评审人员对信息化项目建设方案进行详细分析，结合项目实际需求，充

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分考虑项目的整体性、先进性、成熟性、标准化、可维护性、扩展性、易用性、安全性、保密性及稳定性等，建立完备的责任制度。同时我司将明确评审工作每个环节、每个评审人员的责任及奖惩措施，确保评审工作顺利的完成。

1.2 加强联系，紧密合作

在合同期限内，我司将加强与采购人的联系，及时通过对当下评审的项目背景、项目目标、建设单位、建设内容、建设规模和投资概算等内容进行的综合分析，确定评审依据。

1.3 合理合法，廉洁奉公

合同期内每一个立项的评审程序都必须经过严格的自审、校对、审定三级校审制度，以确保评审的全过程符合采购人和国家法律、法规的要求，参与人员不得和关键人员发生任何利益关系，保证全过程的合法性、公正性，并公开、公平、公正的完成评审工作。

2 质量保证体系架构

2.1 有效的领导和管理

强化对评审工作的组织领导，在接到立项材料后尽快组建领导职责清晰的评审小组，由总负责人组织编制详细的质量计划／作业指导书，内容包括确定本次评审各专业负责人、项目组结构和职责分工、详细质量要求、项目重点难点分析、总体技术路线、评审时机和要求、对内外的组织接口、沟通计划等。确保在评审过程中，所有涉及到的各专业问题能够及时合理地得到解决。

2.2 科学的规划

评审过程必须严谨分析国家、省、市、区相关法律法规和文件要求和“智慧南沙”大框架，充分利用已建基础设施和整合现有资源；严格遵循自审、校对、审定的三级校审制度，明确每个阶段的进度与质量要求，并定时汇报阶段性成果，总负责人以此汇报结果组织对评审难点进行讨论，保证最终立项方案切实符合南沙区实际情况。

3 优质服务措施

为了更好地与采购人配合，保证工作效率和工作质量，针对项目的特点，我

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司制订了如下几点优质服务措施：

1）严格按照本投标书中所列项目组负责人和相关成员投入项目，如采购人需要，必要时我司可以加派有关技术人员提供专业技术服务，保证与贵方联系顺畅；

2）我司可以派出有丰富经验的评审人员协助采购人对拟评审项目的需求、规范等文档进行审核；

3）配合采购人做好相关评审项目的市场价格调查工作，做好采购成本控制工作；

4）投入便携办公设备到评审工作中，为采购人提供迅捷、可靠的咨询服务。

4 杜绝违法违纪及突发情况的预计与处理的措施

为保证评审过程合法而顺利完成，我司特别制订了在评审采购过程中杜绝违法违纪、违反建设程序的保障措施。

整个评审过程中的供应商资格审查、立项文件编制、评审参与等环节关键人员加强监督和考核，从我司自身源头上杜绝违法违纪、违反评审流程的现象发生。

我司对立项评审过程中可能出现的突发情况有充足的准备，通过社会关系的利用及有关主管部门的协调解决评审过程中可能遇到的不利与不便情况。

5 信息管理的措施

5.1 信息管理的基本内容

1)建立项目的信息管理体系；

2)负责项目各类信息及文档的收集、整理和保存；

3)运用计算机辅助手段对立项评审过程中形成的各种数据与信息进行收集、整理、汇总、分析，为业主决策提供依据。向采购人提供有关信息服务，及时提交各种评审材料；

5.2 评审各阶段信息管理的具体内容及措施

1）信息资料的收集

（一）项目决策文件及有关资料的收集

项目决策文件主要包括了签报、质量、进度、投资控制等基础性依据，是评审各购阶段实施进度、质量、投资控制的重要文件，指导着整个项目的运作方向。

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（二）评审文件及其有关资料收集

评审过程中形成的一系列的文件对采购人和我司均具有约束力，是今后进度、质量、投资控制的重要依据。

（三）收集评审会议信息

为确保评审一次性成功而召开得评审协调会议，可以了解采购人的需求变化，可以动态管理采购人对进度、质量、工期、价格的具体要求等。

（四）有关法律法规信息的收集

所有评审活动必须符合法律法规要求，并接受有关行政监督部门的管理和监督，所以必须收集齐全有关评审方面的法律法规，确保采购人能够对所有招标活动作出正确的决策。

2）信息资料的加工、整理和储存

在评审过程中，专门的评审组人员要对所需信息进行收集、整理、处理、存储、传递、应用等一系列工作，利用信息不断进行预测并发现问题，以便在必要时采取纠正措施。

3）档案管理措施包括：设专职档案员管理；按档案的分类进行编号存放，并配备档案柜； 进出的档案资料要详细记录，以免丢失；及时搜集、积累资料，确保档案的完整性。

6 从评审过程的细节保证质量

在编制评审文件过程中，对拟供应商对立项的吻合性与适应性就采购人需求进行充分的分析、讨论和沟通，并将沟通过程中针对关键问题的各方观点、结论方案和保留意见真实记录备案。

针对采购人提出的意见，应从专业角度作出合理判断，发现采购人提出的意见违反国家现行法律法规规定，或存在歧视性条款，或与立项要求特点明显不符等情况，应当及时告知采购人，采购人拒绝接受的，应保留相关记录。 “月报”形式向采购人汇报项目进度，保证采购人及时掌握评审情况。

7 风险应对措施

7.1 风险评估思路

运用战略分析架构进行风险分析与改进循环。持续的改进还有一个关键的步

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骤需要定义，就是风险等级的定义。

风险等级定义：项目风险事件发生可能性等级按照风险事件发生的可能性大小，分为1级、2级、3级、4级、5级，1级为最高等级。项目工程风险事件发生可能性等级可采用定量或定性判断标准确定。各等级标准见下表。 风险发生可能性等级 1 2 3 4 5 定量判断标准（概率区间） Pf≥0.1 0.01≤Pf＜0.1 0.001≤Pf＜0.01 0.0001≤Pf＜0.001 Pf＜0.0001

定性判断标准 极可能 很可能 可能 较可能 可能性极小 风险事件发生可能性等级可综合考虑各种条件特殊性、城市周边环境的易损性、周边环境与项目工程的空间关系、项目技术复杂性等因素进行定性判断。

风险损失等级标准：项目风险损失等级按照风险事件的损失严重程度分为A级、B级、C级、D级、E级，A级为最高等级。各等级标准见下表。

风险损失等级 1 2 3 4 5 判断标准 灾难性 非常严重 严重 较大/需考虑 可忽略 风险损失等级标准可考虑风险事件可能造成的人员伤亡、经济损失、环境破坏、工期延误、社会影响等因素或指标，并在权重分析的基础上综合确定。各等级标准见下表。

风险等级 风险接受准则 风险控制措施 应规避或采取专项Ⅰ 不可接受 风险处理措施降低风险 Ⅱ 不愿接受 采取专项风险处理措施，加强工程监测 5

Ⅲ Ⅳ 有条件接受 可以接受 实施常规风险控制，加强工程监测 实施常规工程监测 7.2 风险规避

风险规避就是事先估计风险产生的可能程度，判断导致其出现的条件和因素，并在行动中尽可能予以避免或改变行动的方向。从风险管理的角度来看，风险规避是一种最彻底的消除风险影响的方法。虽然项目风险是不可能全部消除的，但是借助于风险规避的一些方法，对一些特定的风险，在它发生之前就消除它发生的机会或其可能造成的种种损失还是有可能的。

1）风险规避的方式：

风险规避的方式可以有两种：第一种是规避风险事件发生的概率；第二种是规避风险事件发生后的损失。在实际操作中，两种方式往往综合使用。

2）风险规避的方法

在项目风险管理中，规避风险的方法有：终止法、程序法和教育法等。其中，终止法、程序法和教育法对于企业信息还建设项目的风险管理具有同样适用作用。

（一）终止法

终止法是规避风险的基本方法，其是通过终止(或放弃)项目或项目计划的实施来避免风险的一种方法。

（二）程序法

程序法是一种相对无形的风险规避方法，其要求用标准化、制度化、规范化的方式从事项目的相关工作，以避免可能引发的风险或不必要的损失。

（三）教育法

任何项目的建设实施都离不开人的作用，实践表明，项目管理人员和操作人员的行为不当是引起风险的重要因素之一。因此，要避免风险，对项目人员广泛开展教育，提高大家的风险意识，这是规避项目风险的有效途径之一。

7.3 风险转移

在项目风险管理中，不仅需要规避风险，以控制风险的发生和消除风险的损失，有时还需要面对风险。此时，就必须借助于其它风险应对措施，风险转移就是直面风险，而又能有效地处置风险的措施之一。风险转移是设法将某风险的结

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果连同对风险应对的权利和责任转移给他方。

1）风险转移的方式

一般来讲，风险转移分为保险和非保险两种方式。本文只介绍项目非保险风险转移。对于企业信息化项目风险的非保险风险转移，主要是项目合同约束以及引入信息化咨询与信息化项目监理。

2）非保险风险转移的特点

（一）风险转移，在大多数情况下并不能消除风险，而主要是将风险转移给了他人。这和风险规避相比存在着较大的差异。

（二）非保险风险转移是一种较为灵活的风险转移方式，在某些情况下，风险转移能否成功，主要取决于灵活的、巧妙的运用各种合同条件、合同语言，否则是难以将风险转移的。

7.4 风险缓解

1）风险转移的方式

一般来讲，风险转移分为保险和非保险两种方式。本文只介绍项目非保险风险转移。对于企业信息化项目风险的非保险风险转移，主要是项目合同约束以及引入信息化咨询与信息化项目监理。

2）非保险风险转移的特点

（一）风险转移，在大多数情况下并不能消除风险，而主要是将风险转移给了他人。这和风险规避相比存在着较大的差异。

（二）非保险风险转移是一种较为灵活的风险转移方式，在某些情况下，风险转移能否成功，主要取决于灵活的、巧妙的运用各种合同条件、合同语言，否则是难以将风险转移的。

7.5 风险自留

风险自留又称风险接受，是指对一些无法避免和转移的风险采取现实态度，在不影响战略目标根本利益的情况下甘心承受。

1）风险自留的类型：风险自留可以分为主动风险自留与被动风险自留。 （一）主动风险自留

主动风险自留是指项目风险管理者在识别风险及其损失，并权衡了其他风险应对策略后，主动将风险自留作为风险应对措施。

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（二）被动风险自留

被动风险自留是指没有充分识别风险及其损失的最坏后果，在没有考虑到其他处置风险的措施下，不得不由自己来承担风险的后果。显然，被动风险自留是十分不可取的。

2）风险自留的条件

（一）风险自留要求对风险有充分的认识，不应使风险产生的后果超过企业的承受能力，因此具备完备的风险信息是风险自留的前提。

（二）风险自留要求企业有必要制定后备措施。风险自留一般在事先不对风险进行控制，但是有必要制定一个风险应对计划，以备风险发生之用。

项目风险评估报告应主要包括以下内容：（但不限于） 1. 项目概况 2. 评审依据 3. 评审对象与范围 4. 评审程序与方法 5. 风险识别及风险识别清单 6. 风险估计 7. 风险分级标准 8. 风险分级清单 9. 风险控制措施及建议 10.

风险评估结论

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