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2003－06－01发布 发布 2003－06－15实施 一体化管理手册
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第0章 矿山简介（略） 第一章 第二章 第三章 第四章
一体化管理方针 职能分配
一体化管理体系范围 综合管理体系
总要求 文件要求
第一节 第二节 第五章
管理职责
管理承诺 关注相关方 管理方针
一体化管理体系策划 职责与权限 管理评审
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第六章
资源管理
人力资源管理 基础设施管理 信息交流管理 工作环境管理
第一节 第二节 第三节 第四节 第七章
实施与运行
产品实现过程策划 要求识别与评审 过程设计和建设 采购过程管理 生产管理过程 环境管理
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节
第七节 第八节 第八章
职业健康安全管理 应急准备与响应
监视和测量
顾客满意度测量 内部审核 环境监视和测量 职业健康安全监视和测量 过程的监视和测量 产品的监视和测量 监视和测量装置控制 不合格品控制
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 第八节
第九节不符合控制 第九章 第十章
数据分析 持续改进
第一节总要求 第二节纠正和预防措施 附录1手册管理 附录2程序文件清单 附录3手册修改控制表 附录4质量目标 附录5重要环境因素清单 附录6环境目标、指标和管理方案 附录7风险计划控制清单 附录8职业健康安全目标 附录9组织结构图
第一章一体化管理方针
管理方针
珍惜资源,合理开采；加强环境保护,防治污染；安全生产,预防为主；遵守法律法规,走矿山可持续
发展道路,实现经济效益,环境效益,社会效益的统一。
行动准则
1 环境方面：坚持清污分流，废水循环使用；污染预防，综合防治。 2 水土保持方面：开发一片，治理一片，成效一片
3 安全生产方面：加强管理夯基础，强化制度抓落实；改善条件除隐患，消灭事故保安康；全面推行标准化，保障安全上台阶。
第二章职能分配 第一节质量管理职能分配表部门 体系要求 矿 长 管 理 者 代 表 技 术 处 ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ 人力资源处 总 调 度 室 采 矿 厂 各 选 厂 机 修 厂 矿办公室计 划 财 务 处 △ △ △ △ △ △ 环境安全 处 △ △ △ △ △ △ △ 4质量管理体系 文件控制 记录控制 管理承诺 以顾客为关注焦点 质量方针 管理策划 职责权限和沟通 管理评审 资源提供 人力资源 基础设施 工作环境 产品实现过程策划 与顾客有关的过程 设计和开发 采购 生产和服务提供的控制 生产和服务提供过程的确认 标识和可追溯性 产品防护 监视和测量装置的控制 顾客满意 △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ ▲ ▲ △ △ △ △ ▲ △ △ △ ▲ ▲ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ ▲ ▲ △ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ ▲ △ △ ▲ △ △ 内部审核 过程的监视和测量 产品的监视和测量 不合格品控制 数据分析 持续改进 ▲主要职责 △ 相关职责 △ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 第二节 质量管理职责权限明细表
序号 要求 职责权限内容 组织编制质量手册,并定期评审 企业标准类文件管理 记录表式审查汇总 标识、贮存、保护、检索、处置 对质量体系的建立实施作出承诺并兑现 确保顾客要求的确定并满足 制定并颁布质量方针 向全矿传达质量方针 确保各层次质量目标的建立 建立各部门的质量目标 质量目标考核 策划建立质量管理体系 确定管理体系组织结构和各级人员的职责权限 编制管理体系职能分配表和职责权限明细表 指定管理者代表并授予职责权限 责任人/部门 管理者代表 技术处 技术处 各部门 矿长 矿长 矿长 管理者代表 矿长 各部门 管理者代表 矿长 矿长 管理者代表 矿长 1 质量手册 2 文件控制 3 记录控制 4 5 管理承诺 6 顾客为关注焦点 7 质量方针 8 9 10 质量目标 11 12 体系策划 13 职责和权限 14 15 管理者代表 16 17 18 内部沟通 19 20 管理评审 21 22 23 资源提供 24 人力资源 25 26 27 28 基础设施 29 30 31 建立、实施、保持管理体系，协调处理管理体系实施中的各项事宜 管理者代表 建立全矿正式的内部沟通渠道 监督实施内部沟通 实施内部沟通 主持实施管理评审 协助矿长实施管理评审，编写《管理评审报告》 向管理评审会议提交相关资料和改进建议 为质量管理体系的实施提供资源 确定各级人员的任职资格条件，并组织考核 员工培训管理 建立固定资产台账 编制设备大修计划,负责重型机械维修 水电管网管理和维护 全矿设备运转情况检查 厂房和生产设备日常维护 办公设施管理和维护 矿长 管理者代表 各部门 矿长 管理者代表 各部门 矿长 人力资源部 人力资源部 计财处 机修厂 机修厂 机修厂 各厂 办公室 32 33 工作环境 34 35 产品实现策划 36 37 38 与顾客有关过程 39 40 设计和开发 41 42 采购 43 44 45 46 47 采矿过程控制 48 49 50 51 选矿过程控制 52 53 54 过程确认 55 56 标识和可追溯性 57 58 59 60 产品防护 61 62 63 监测装置控制 65 顾客满意 66 内部审核 67 68 过程监视和测量 69 70 71 产品监视和测量 72 矿区道路修建和维护 工作环境确定 工作环境管理 产品实现过程策划 选矿作业策划 采矿作业策划 生产计划评审 与冶炼厂沟通、联络 生产工艺过程设计、技术改造 供方评价选择 物资采购计划申报和进矿物资验证 工程和劳务分包方评价选择、工程款结算 工程和劳务分包方现场管理、工程量验收 生产计划、剥采施工作业方案编制下达 生产进度、质量、安全管理 矿体二次圈定、采剥矿石方量测量和计算 矿石品位、贫化率、损失率、粒度监测 水、电、卸矿现场调度 编制关键工序作业指导书 对选矿过程及其产品质量实施控制 过程检验 产品（载金炭、重选金）交付控制 审查确认工程承包方的穿孔、爆破施工图及方案 产品和物资标识方法制定 环境保护和安全标识方法制定 标识应用 物资出入库和仓贮管理及防护 火工材料、油料、化学危险品管理和防护 火工材料、油料、化学危险品搬运和使用监督 产品包装防护 产品交付中防护 监视和测量装置检定或校准 负责顾客满意度的监视和测量 内部审核的策划和组织实施 生产过程自我检查 按文件规定对体系各过程进行检查 技术监督 监督检查过程监视和测量的实施 进货物资的检验 中间产品的检验 办公室 安环处 办公室、各厂 矿长 选矿厂 采矿厂 矿长 技术处 技术处 公司采购部 计财处 计财处 采矿厂、选矿厂 采矿厂 采矿厂 技术处 技术处 总调度室 选矿厂 选矿厂 技术处、选矿厂 选矿厂 采矿厂 技术处 安环处 各厂、计财处 计财处 计财处 办公室 选矿厂 办公室 技术处 管理者代表 技术处 管理者代表 各厂 各部、室、厂 技术处 管理者代表 技术处 技术处 64 监视测量过程策划 策划监视和测量过程 73 74 不合格品控制 75 76 数据分析 77 纠正措施 78 79 80 预防措施 81 部门 标准要求 最终产品检验 组织不合格品的评审和处置 产生不合格品部门执行处置决定 负责收集、分析质量信息，提供改进建议 公司实验室 技术处 各厂 技术处 对内外部审核不符合和产品、过程不符合采取纠正措施 各部、室、厂 批准和协调纠正措施的实施，并将实施情况提交管理评审 管理者代表 对产品、过程、服务的潜在不符合采取预防措施 协调预防措施的实施，并将实施情况提交管理评审 批准预防措施 第三节环境管理职能分配表
管 理 矿者 长 代 表 ▲ 计矿划环技办财安术公务处 处 室 处 人力资源处 各总铜采各机分调试矿选修包度验厂 厂 厂 公室 厂 司 各部、室、厂 管理者代表 矿长 环境方针 环境方针 环境因素 法律与其他要求 ▲ △ ▲ △ ▲ 规划 目标和指标 环境管理方案 组织结构和职责 培训、意识和能力 实施 与 运行 信息交流 环境管理体系文件 文件控制 运行控制 应急准备和响应 监测和测量 检查 和 纠正 措施 管理评审 ▲ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 不符合、纠正和预防措施 记录 环境管理体系审核 管理评审 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲主要职责△相关职责
第四节 环境管理职责权限明细表
要素 职责、权限内容 制定环境方针 责任部门 环安处 各厂 各处室 各厂、处室 环安处 环安处 环安处 环安处 环安处 环安处 管理者代表 各单位 人力资源处 各单位 各相关单位 环安处 环安处 协调科 责任人 矿长 管理者代表 管理者代表 矿长 管理者代表 矿长 矿长 矿长 矿长 管理者代表 环境方针 向全体员工传达环境方针 环境方针对外公开 识别各生产环节的环境因素 识别各职能活动中的环境因素 1环境因素汇总 2评价环境因素 3形成重要环境因素清单 审核各厂\\处室上报的环境因素及评价结果 重要环境因素清单审批 环境因素的定期更新 法规及其他要求的获取、识别及适用性评价 法规及其他要求符合性评价 制定环境目标、指标 批准环境目标、指标 环境目标\\指标的考核 制定环境管理方案 批准环境管理方案 编制管理体系职能分配表和职责与权限明细表 审批管理体系职能分配表和职责与权限明细表 任命管理者代表,授予职责与权限 资源配置 1建立、实施、保持管理体系 2协调处理实施中各项事宜 提出培训需求 制定培训计划,组织培训 落实培训计划 对分包公司环境教育 内外部环境信息的接收和传递 向官方报告有关环境影响和设施信息 金矿周边社区环境信息的接收 管理手册的制定和保持 企业标准类文件的管理 水污染防治管理 水土保持和绿化 矿尘控制 矿产资源 统一调度 水/电 计量和考核 维护管道和线路 油料的管理 新、改建设项目环境影响评价及建设 办公和后勤垃圾的管理 一般固体废弃物的管理 技术处 环安处 管理者代表 环安处组织水土保持和植被恢复,办公室配合绿化 环安处总负责,办公室配合道路洒水,各部门配合 地质科 调度室 计量科 机修厂 使用部门 开发建设部 行政科 计财处 环安处 各单位 各单位 计财处 行政科 计财处 计财处 各单位 保卫科 环安处 保卫科 环安处 环安处 环安处 环安处 环安处 环安处 工程固体废弃物的管理 对工程分包方施加环境影响 对相关方施加影响 对劳务分包方施加环境影响 对供应商施加环境影响 对食堂、商业店铺、门诊、菜市场施加影响 索取安全数据表 危险化学品安全管理 采购、运输管理 安全使用 火工材料和氰化钠的监督管理 其他化学危险品的监督管理 消防管理 紧急状态对应程序的制定\\保持\\修订 制定影响环境的活动的监测计划和方法 对目标、指标执行情况监测方法设定。 对环境表现的监测 对运行控制的监测 对目标指标方案执行情况的监测 对监测仪器的校准、维护 对有关业务活动产生不符合采取纠正与预防措施 批准纠正与预防措施 对环境目标、指标方案不符合采取纠正措施 环境记录格式管理 记录的保存\\检索\\处置 组织内部审核 环境管理体系的评审 管理评审 协助矿长实施管理评审,编《管理评审报告》 向管理评审会议提交管理评审资料。 技术处 环安处 环安处 质检科 各部门 管理者代表 管理者代表 矿长 管理者代表 各部门 第五节职业健康安全管理职能分配表
▲主要职责△相关职责 部门 标准要求 管 理 矿者 长 代 表 计人矿划环技力办财安术资公务处 处 源室 处 处 各总铜采各机分调试矿选修包度验厂 厂 厂 公室 厂 司 职业健康职业健康安全方针 安全方针 对危险源辨识、风险评价和风险控制策划 策划 法规和其他要求 目标 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 职业健康安全管理方案 ▲ 结构和职责 培训、意识和能力 实施与运行 协商和沟通 文件 文件和资料控制 运行控制 应急准备与响应 绩效测量和监视 检查和纠正措施 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 记录和记录管理 审核 管理管理评审 评审 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 第六节 职业健康安全职责、权限明细表 要素 职责、权限内容 制定职业健康安全方针 职业健康安全方针 向全体员工传达职业健康安全方针 管理者代表 责任部门 责任人 矿长 职业健康安全方针对外公开 识别危险源 汇总危险源并组织风险评价 制订并更新《危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序》 管理者代表组织风险控制策划 法规及其他要求的获取、识别及适用性评价 法规及其他要求符合性评价 制定职业健康安全目标 批准职业健康安全目标 职业健康安全目标的考核 制定职业健康安全管理方案 批准职业健康安全管理方案 编制管理体系职能分配表和职责与权限明细表 审批管理体系职能分配表和职责与权限明细表 任命管理者代表,授予职责与权限 组建全矿安全生产委员会 制订安全生产责任制 建立、实施、保持管理体系 协调处理实施中各项事宜 提出培训需求 制定培训计划,组织培训 落实培训计划 对分包公司职业健康安全教育 内外部职业健康安全信息的接收和传递 内部员工劳动健康情况的监察 向官方报告有关职业健康安全信息 环安处 各单位 环安处 环安处 环安处 环安处 环安处 环安处 管理者代表 各单位 人力资源处 各单位 各相关单位 环安处 环安处 管理者代表 矿长 管理者代表 矿长 矿长 矿长 矿长 矿长 管理者代表 工会 管理手册的制定和保持 企业标准类文件的管理 采矿安全管理 生产过程选矿安全管理 安全管理 铜矿开采安全管理 新、改、扩建项目风险评价 运输车辆及工程机械安全管理、麾托车安全管理 道路维护 道路交通及车辆管理 客运车辆安全管理 生产性车辆安全管理 矿区道路建设规划并建设 放射性安全防护管理 安全标识管理 质检科 采厂 各选厂 建设指挥部 开发建设部 车管科 车管科 办公室 办公室 建设指挥部 环安处 环安处 环安处 人力资源处 保卫科 各单位 各单位 计财处 行政科 计财处 计财处 各单位 保卫科 环安处 管理者代表 职业病防治管理 女工劳动保护管理 消防管理 对工程分包方施加环境影响 对相关方施加影响 对劳务分包方施加环境影响 对供应商施加环境影响 对食堂、商业店铺、门诊、菜市场施加影响 索取安全数据表 采购、运输管理 危险化学品安安全使用 全管理 火工材料和氰化钠的监督管理 其他化学危险品的监督管理 紧急状态对应程序的制定\\保持\\修订 制定影响职业健康安全的活动的监测计划和方法 对职业健康安全表现的监测 环安处 环安处 环安处 环安处 环安处 环安处 环安处 环安处 责任单位 环安处 质检科 各部门 管理者代表 矿长 管理者代表 各部门 组织安全巡查和安全奖罚工作 对目标\\方案执行情况的监测 对监测仪器的校准、维护 对日常监测、审核、评审中的不符合提出纠正和预防措施要求 事故、事件的调查和处理 事故、事件、不符合的责任单位负责制定与实施纠正与预防措施 跟踪验证纠正与预防措施 职业健康安全记录格式管理 记录和记录管理 记录的保存\\检索\\处置 审核 组织内部审核 职业健康安全管理体系的评审 管理评审 协助矿长实施管理评审,编《管理评审报告》 向管理评审会议提交管理评审资料。 第三章 一体化范围
1 总则
一体化管理手册对金矿的管理方针做了阐述，并对一体化管理体系的结构和运作进行了描述，是金矿质量、环境、职业健康安全管理的纲领性文件，充分证实金矿有能力满足顾客及相关方要求，生产的产品、金矿的环境管理和职业健康安全管理行为符合国家及地方的法律、法规要求。 2 范围
一体化管理体系涉及的质量管理活动包括与采矿作业、选矿相关的过程设计和生产活动；体系涉及的环境和职业健康安全管理活动包括金矿的开采和选矿与铜矿的开采和选冶的各个过程。通过一体化体系的有效实施，包括持续改进体系实施的有效性，以达到顾客及相关方满意，保护环境，提高职业健康安全管理水平，并符合国家及地方的法律、法规要求。 对标准的删减情况 ——
——对于GB/T24001-1996和GB/T28001-2001的要求不作删减。 3 引用标准
本手册引用了下列标准：
GB/T19000-2000 GB/T19001-2000 GB/T24001-1996 GB/T24050-2000 GB/T28001-2001 4 术语和定义
本手册采用下列标准的术语和定义： GB/T19000-2000 GB/T24050-2000 GB/T28001-2001
第四章 一体化管理体系
第一节总要求
金矿根据实际的生产经营特点，按照管理系统方法和过程方法建立了一体化管理体系。并形成文件化的管理体系，予以实施和保持；通过各种手段持续改进管理体系的有效性，以满足金矿发展的要求。在建立管理体系时应符合以下要求：
1 识别管理体系所需的过程，包括生产过程和管理过程，识别这些过程所需的输入、输出及所需开展的活动和应投入的资源。任何过程都会产生环境因素和职业健康安全风险因素，有些过程产生重要的环境因素和职业健康安全风险因素。
2 通过识别这些过程，可以进一步确定过程之间的相互作用和合理地安排过程的顺序，同时对过程中的环境因素和风险因素进行识别、评价，确定出重要因素，并对重要因素的管理加以规划。
3 为了确保过程的有效运行和控制，必须对过程的输入、输出及开展的活动和投入的资源做出明确的规定，同时给出运行和控制的准则和方法；这些准则和方法包括：有关程序规定、规章制度、检验标准、作业指导书等。
4 完善信息管理系统，以实现对过程运行情况的监控。
5 建立健全监视和测量系统，充分利用各种监视和测量手段，以获取足够充分的过程信息，并对信息进行综合分析；针对分析的结果实施必要的措施，最终实现过程的策划结果和对过程的持续改进。 6 按一体化管理体系的要求严格管理所有的过程，同时对重要的环境因素和风险因素进行控制。 7 金矿需要外包的过程包括: 露采过程中的爆破、铲装、运输 选矿过程中的排渣 各种基建过程
其他需要经过识别需要的外包过程
8对于以上外包过程按照采购过程的规定进行控制，以保证作业质量，同时对以上外包过程中产生的环境和风险因素提出控制要求，以控制相应环境和风险因素的产生。
第二节 文件要求
1建立文件管理系统,明确管理体系应包括的文件,对文件的内容及文件的管理提出要求,为管理体系的运行提供保障。
2管理者代表负责组织编制管理手册，并定期评审。 3各部门负责本部门所需的程序文件和支持性文件的编制。 4技术处负责体系文件的管理。 5管理体系文件应包括: 管理手册；
一体化方针和管理目标 体系运行控制所需的程序文件；
为了确保过程或活动有效策划、运作和得到控制所编写相关的支持性文件；
针对一体化管理体系如何应用于某一具体项目或合同的文件，即质量计划、环境和职业健康安全管理方案；
对所完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件，即记录； 相关生产活动有关的法律、法规和技术标准
6管理手册由管理者代表组织编写并审核，矿长批准后颁布实施，管理手册内容包括： 管理方针和管理目标； 金矿组织结构和部门职责描述；
一体化管理体系的范围，以及删减的内容和理由； 所引用的程序文件概括说明； 管理体系过程及其相互关系的描述； 有关手册评审、修改和控制的规定。
7金矿编制《文件控制程序》，对管理体系所要求的文件进行控制，包括适当范围的外来文件（如相关的法律法规和标准），以确保：
文件在发放前由授权人签字批准，确保其内容的准确性和适宜性；
每次管理评审前，各部门负责人对本部门文件进行评审，平时结合使用情况进行适时评审；因评审结果引起对文件进行修改时，发布前应再次得到批准；
质检科负责编制受控文件最新状态一览表，记录文件的名称、编号、版本、发布日期等内容，以识别文件的现行修订状态；
各单位应确保与管理体系相关的现场可获得相关文件的有效版本；
文件应装订、分类，有序的存放并标识清楚，以便于检索、易于识别； 外来文件在使用前得到对口管理部门领导批准确认，并控制分发； 所有作废的文件应及时撤离，并予以标识。
8金矿编制《记录控制程序》对记录的标识、贮存、检索、防护、保存期限和处置等作出规定，保存必要的记录以提供产品符合规定要求和管理体系的有效运行的客观证据。 质检科为记录的管理部门，应建立记录总清单； 各部门负责记录格式的编制； 各部门负责记录的填写、收集和保存； 记录标识号按《文件控制程序》执行。 9相关文件： 《文件控制程序》 《记录控制程序》
第五章 管理职责 第一节管理承诺
矿长为金矿的最高管理者，矿长应通过如下活动对一体化管理体系的建立、实施和改进作出承诺，并提供证据，这些承诺包括：
1 向金矿的全体员工传达在国家的法律、法规、标准和行业管理规范的要求下，科学管理，合理开发资源，安全生产，满足顾客和相关方要求的重要性。
2 制定出符合实际的一体化管理方针和管理目标，适应发展的需求；使全体员工认同和理解此管理方针和管理目标，并为之努力实施。
3 对管理体系进行评审，确保体系的适宜性、充分性和有效性。
4 确保获得必要的资源，如：人、财、物、信息等，保证体系的运行和持续改进。
第二节关注相关方
满足顾客和相关方的要求是管理体系建立的出发点，在建立管理体系应做到：
1 最高管理者应以实现顾客和相关方满意为目标，运用各种管理手段和方法以达到相关方满意。 2 充分识别顾客和相关方明确或潜在的对质量、环境和职业健康安全方面的要求，并通过各种手段传达到全矿内部。
3 监测并收集顾客和相关方反馈的信息，采取措施争取超越顾客和相关方的期望。
第三节管理方针
1制定与金矿的发展相适应的管理方针，以作为质量、环境和职业健康安全管理的宗旨和方向。 2矿长负责管理方针的制定、批准、修订和保持； 3管理者代表负责管理方针的实施；
4所制订的管理方针应与金矿实际发展情况和金矿的质量、环境和职业健康安全管理水平相适应。 5管理方针应承诺遵守有关的法律、法规、标准和其他要求。 6管理方针在环境管理方面应承诺污染预防。
7管理方针应承诺强化管理体系，实现对整体质量管理水平和整体环境和职业健康安全行为的改进。 8管理方针应为管理目标的制定提供框架。
9管理方针应传达到全体员工，并应用各种手段确保方针的实现。 10管理方针可为外部所获取。
11 当金矿生产经营状况发生较大变化，应及时对管理方针进行修订并通报相关信息。 12 相关文件 一体化管理方针
第四节一体化管理体系策划
1矿长应确保在全矿的各职能部门和管理层次上建立管理目标，形成了完善的目标管理体系，并落实目标责任制，强化管理过程，以实现整体管理水平的改进。 制定目标、指标时，应考虑： 制定质量目标时应考虑:
a) b) c)
金矿一体化方针的要求； 产品的质量；
过程工艺指标的现有管理水平。
1.1.2 制定环境和职业健康安全目标和指标时应考虑:
a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) k)
法律、法规、标准及其他要求； 金矿一体化方针的要求； 股份公司对金矿的要求； 金矿综合发展规划及计划； 金矿重要环境因素的治理与控制； 现有职业健康安全绩效； 重要风险因素控制情况； 经济、技术上可以达到的程度； 取得环境绩效和对环境影响的大小； 环境影响评价报告的要求； 相关方的合理要求。
目标、指标的制定、落实、检查、评审和修订按《目标、指标、方案管理程序》之规定。
2矿长负责体系的策划决策，管理者代表具体组织公司管理层对管理体系的策划工作，确保实现管理方
针和目标，并符合管理体系的总要求。 管理体系策划时机： a) b) c) d) e)
按照GB/T19001、GB/24001和GB28001标准的要求建立管理体系时； 公司方针、目标、组织机构发生重大变化时； 公司的资源配置发生重大变化时；
市场情况发生重大变化或适用的法律、法规发生变化时； 现有管理体系文件未能涵盖的特殊事项。
2.2 管理体系策划内容 a) b) c)
根据公司的经营宗旨、规模、环境管理水平和职业健康安全管理水平确定管理方针。 根据方针、产品要求、顾客及相关方要求、法规要求策划管理目标。
按照GB/T19001、GB/24001和GB28001标准要求，结合公司特点确定管理体系所需的过程及其接口，对GB/T19001标准的某些条款有删减时应确定充分的理由。 d) e) f)
确定公司的组织结构，明确各部门、岗位的职责和权限。
组织编制《一体化管理手册》、程序文件和相关的支持性文件，确定控制过程的准则。 确定所需的资源配置。
在对管理体系的更改进行策划时，必须满足管理体系的总要求和管理目标的要求，且应保持体系的完整性。
3公司制定并实施《环境因素识别与评价程序》，对能够控制及可望对其施加影响的环境因素进行识别和评价，及时确定、更新重要环境因素，以便对重要环境因素制定合理的目标、指标及管理方案。 环安处负责制定《环境因素识别与评价程序》，组织各单位对本单位的环境因素进行排查。 各部门/单位负责识别、评价和更新本部门/单位的环境因素，并对重要环境因素进行评价。 环安处负责对各部门/单位提交的环境因素清单、环境因素评价结果进行审查。 管理者代表负责批准金矿重要环境因素。
在法律、法规变更或追加，涉及新的或修改的活动、产品或服务，以及在相关方要求的情况下，要及时进行环境影响评价，更新环境因素。
4建立并保持《危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序》，对金矿的施工活动、产品或服务中的危险因素及能够控制和可望对其施加影响的危险因素进行识别，对危险因素进行风险评价，根据评价出的风险级别，策划出对应的风险控制措施，为职业健康安全管理目标、管理方案及运行控制提供依据。 危险因素的识别范围应覆盖金矿施工活动、产品或服务中的各个方面；识别危险因素时应考虑过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态和各种类型。 危险因素的评价应采取经验判断和定量评价法相结合。
应根据不同的风险等级对各种危险因素采取相应的风险控制措施。
在相关的法律、法规变更或金矿的活动或运行条件，以及相关方要求等情况下，要重新识别并评价风险因素,环境与安全处应根据实际情况及时调整重大风险因素，并制订相应的控制措施。
危险源的辨识、风险评价应依据风险范围、性质和时限性进行确定，以确保主动性，而不是被动性的。 5制定并实施《法律法规、标准、其他要求管理程序》，识别适用于质量管理、环境管理和职业健康安全管理所需的法律法规、标准、其他要求，并建立获得这些法律与其他要求的渠道。 5.1 相关的法律法规、标准、其他要求包括：
a) 国际公约；
b) 国家的与产品、环境保护和职业健康安全有关的法律、法规、标准；
c) 行业和地方的与产品、环境保护和职业健康安全有关的法规、规章、标准、文件； d) 股份公司有关环境保护和职业健康安全方面的通知和要求； e) 相关方对环境保护和职业健康安全的要求
环安处负责确定获取环境保护和职业健康安全方面的法律法规和其他要求的渠道，负责定期收集和更新相关的国家及地方最新法规、标准及其他要求，确认所获取法规、标准及其他要求的适用性，组织各单位学习有关的环境保护和职业健康安全方面的法律法规和其他要求；并定期对金矿遵守法律法规、标准、其他要求的符合性进行评价。
技术处负责收集与质量有关的法律、法规和标准。
6管理方案由环安处依据目标和指标编制,经管理者代表审核后，报矿长批准后生效。以年度环保和安全工作措施计划的形式下发矿属各单位和各工程公司（队）。
环境管理方案应根据金矿的现有重要环境因素的管理情况、环境目标和指标实现情况制定，应着重对各种污染源的控制、工艺改进及未端治理控制。
职业健康安全管理方案应主要考虑金矿现有的重大危险因素的管理,考虑如何降低消除和降低风险；考虑改善作业场所环境、生产过程的风险、生产设备及机械的管理。 管理方案主要包括以下内容:
a) b) c) d) e) f)
依据的目标和指标； 方法措施、技术手段； 责任部门或岗位； 预算经费；
开始时间和完成时间； 验证时间。
当因措施发生变更、目标指标变化或金矿的生产经营情况发生变化时，管理方案的责任部门经提出更改申请，经管理者代表审核，矿长批准后由环安处实施更改。
当管理方案需正式立项,由责任部门提出申请,报技术处统一立项。具体的立项执行有关的项目管理制度。
管理方案的验证按金矿有关对科技项目的管理规定执行。没有立项的管理方案由环安处验证。 7相关文件
《目标、指标、方案管理程序》 《环境因素识别与评价程序》
《危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序》 《法律法规、标准、其他要求管理程序》 第五节职责与权限
1管理者代表负责编制管理体系的《职责与权限明细表》，明确各单位和部门的职责与权限。 2矿长批准《职责与权限明细表》。
3矿长在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有如下的职责和权限：
确保一体化管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； 向最高管理者报告一体化管理体系的业绩和任何改进的需要； 确保在整个组织内提高满足顾客、相关方和职工要求的意识。
第六节管理评审
1矿长应按《管理评审程序》的要求定期组织有关人员评审管理体系，评审管理方针和管理目标的适宜性，评价管理体系的改进需求，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
2管理者代表负责编制“管理评审计划”，经矿长审批后发放到参加评审的人员，参加评审的人员接到评审通知后，按要求准备好提交会议的书面总结报告和相关资料。 3管理评审输入：
评审的输入是为管理评审提供持续改进的信息和前提条件,明确了输入活动要求、信息及数据，输入包括以下内容： a) b) c) d) e) f) g) h)
管理体系的审核结果，内审、外审和顾客的审核； 相关方满意度的测量结果；
纠正和预防措施方面的情况和产品符合性分析； 往年评审所确定的措施实施情况和改进活动的结果； 由于法律法规要求的变化所受到的影响和应变措施；
方针、目标、指标及方案完成情况及重大环境因素和重大风险因素的控制情况。 一体化管理体系文件的运行是否符合变化的法律、法规要求，并提出改进建议。 顾客、职工及相关方的投诉抱怨和非常关心的问题。
4评审输出
管理评审报告作为输出的形式，目的是使管理体系不断改进和提高，管理者对管理体系及经营方针
等方面做出决策，评审报告包括如下内容：
a）一体化管理体系及其过程的改进措施，并形式文件。
b）顾客、职工及相关方对产品的质量、使用功能要求和环境、职业健康管理的改进措施。 c）根据内部、外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来的资源需求。 d）体系的运作要符合相关法律法规的要求。 e）监控上述内容作为下次管理评审的输入。 f）管理评审的结果应予以记录。
5管理评审报告由管理者代表负责组织编写，经矿长批准后下发。
6 管理评审所提出的改进措施的效果由矿长负责，如果达不到预期的效果时，应由责任部门重新制定改进措施，并跟踪验证，直至达到预期效果为止。 7 相关文件 《管理评审程序》
第六章 资源管理
资源为一体化管理体系的建立、实施和保持提供了重要的基础保障，是实现管理方针和目标的必要的条件。矿长要针对金矿的现实情况，确定并提供所需资源，以实施保持管理体系并持续改进其有效性，满足顾客及相关方要求，增强满意程度。
资源包括：人力资源、专项技术/技能、基础设施、工作环境、信息资源、财务资源等。
第一节 人力资源管理
1本矿制定并实施《培训教育管理程序》，对从事影响产品质量及可能对环境产生重大影响的人员以及对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员的教育、培训和经历、技能和经验进行识别和控制，以确保各岗位人员有能力胜任其所承担的工作。人力资源处为人力资源的主管部门，其他部门配合管理。 2能力、意识和培训
人力资源处组织制定《职务说明书》对管理体系各级人员的工作职责和能力（包括学历、培训、技能、工作经验或经历）提出要求，并进行评价和确认，以保证所有岗位人员满足要求。
2.2 所有从事影响产品质量和可能对环境产生重大影响的人员以及对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员均应经过相应培训，提高其工作能力，以确保其能胜任所担负的工作，必要时也可采取其他措施以满足要求。
2.3 对培训或采取的其他措施的有效性应予以评价并记录。通过培训等措施提高员工质量/环境保护/职业健康安全意识和法律法规意识，自觉地为实现本岗位的管理目标做贡献。
2.4 承担管理体系规定职责的管理、执行和验证岗位的员工须经培训后上岗，特殊作业人员须经培训考试合格后持证上岗。
2.5 员工的教育、培训、技能、经验的适当记录由人力资源处保存。特种作业人员教育培训档案由环安
处安全科负责管理。 3相关文件
《培训教育管理程序》 《职务说明书》
第二节基础设施管理
1矿长应根据产品和管理体系的需要提供充足的基础设施，确保其有效运行。各种基础设施的使用部门负责基础设施的管理和维护保养。 2为确保产品的符合性的基础设施包括： 2.1 工作场所、仓库及配套设施等； 2.2 2.3
过程设备，包括各种采矿、选矿设备，运输车辆、产品/环保/安全检测设备等； 支持性服务设施，包括消防、水、电供应设施、通讯和电脑网络等。
3矿办公室对于办公场所及配套设施、通讯等设施进行日常管理维护，确保相关设施满足要求。 4设备科制定《设备管理程序》对设备的采购、安装、验收、使用、检查、修理、维护、报废、记录等各项管理要求作出规定，各厂负责按《设备管理程序》的要求对生产设备及相关设施进行日常管理和维护及必要的修理。
5技术处负责制定《监视和测量装置控制程序》并按规定对监测设备进行控制，确保监测设备能够满足产品检验、环境运行监测、职业健康安全绩效监测的要求，并负责电脑网络的管理和维护。 6 7
车管科负责车辆和矿区道路的管理和维护。 相关文件
《设备管理程序》
《监视和测量装置控制程序》
第三节信息交流管理
1本矿制定并实施《信息交流程序》，及时、准确地收集、传递及反馈各种信息，以便对管理体系的有效性进行沟通，矿长应确保金矿内、外部信息沟通过程的建立和实现。
2技术处负责质量管理方面的信息的接收、传递和处理，负责与质量有关的内部沟通；环安处负责环境和职业健康安全管理方面信息的接收、传递与处理并负责与上级部门和行业主管部门沟通；办公室负责与周边社区的环境信息的沟通。 3内部信息交流
内部信息交流包括以下内容：
a) 体系运行信息：包括方针、目标、管理方案、职责、权限、培训、监视和测量、内审和管理评审等；
b) 有关不符合的信息：不符合、不合格、纠正和预防措施等信息；
c) 紧急信息：包括事件、事故等信息；
d) 员工及其代表关注的职业健康安全问题，包括作业场所环境、职业健康安全状况改善的讨论； e) 其他内部信息。 3.2
内部信息交流的实施：
a) 公司运用内部互联网、文件、黑板报及各种沟通方式保证信息传递的及时性和有效性； b) 与质量有关的不符合、纠正和预防措施的信息统一汇总到技术处； c) 紧急状态下的信息按《应急准备与响应控制程序》规定进行信息交流；
d) 与环境有关的不符合、纠正和预防措施的信息统一汇总到环安处，并由环安处负责处理； e) 与职业健康安全有关的信息统一汇总到环安处，并由环安处负责处理；
f) 工会应按计划收集员工及其代表关注的职业健康安全问题，并配合环安处及时处理； g) 接收传递和处理必须做好相关记录。 3.3 外部信息的接收、传递和处理：
a) 股份公司及政府行政监督部门传递的信息，由对应部门负责接收、并传递到相关部门，并针对反馈的问题作出答复；
b) 办公室负责与附近社区的沟通，收集社区的反馈意见，并协调处理； c) 发生事故按《事故（事件）报告、调查和处理程序》有关规定逐级上报。 4相关文件 《信息交流程序》
《应急准备与响应控制程序》
《事故（事件）报告、调查和处理程序》
第四节工作环境管理
1矿长应提供适当的工作环境以确保产品的符合性和员工的身心健康，各厂、处、室负责工作环境的管理和维护。
2矿长和每个员工都有责任创造和谐、舒适的良好工作环境，努力提高工作效率和工作质量。 3办公环境应整洁，照明、通风良好，设施齐全。 4生产和作业环境：
a) 生产和作业现场应有良好的照明和通风，保持合适的温度和湿度； b) 噪声、有害气体、粉尘控制应符合金矿相关管理制度要求； c) 各厂为生产和作业人员提供必要的安全防护用品，确保安全生产； d) 各厂按《安全运行控制程序》的要求组织安全生产。 5办公室负责监督检查工作环境的管理。 6相关文件
《安全运行控制程序》
第七章实施和运行 第一节产品实现过程策划
1 本矿对产品实现的有关过程进行策划，并对这些过程实施有效控制和管理，确保产品质量达到规定的要求，对环境的保护以及对职业健康安全的关注满足相关方及法律法规要求。 2产品实现的策划
2.1 矿长负责组织产品实现过程的策划，并确保与管理体系的其他要求相一致。在进行产品实现的策划时应充分考虑： a) b) c) d) e) f)
产品应达到的质量目标； 产品所需的过程和子过程；
过程实施各阶段人员的职责和权限及所需资源；
所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动及相应的验收准则； 产品实现应采用的程序方法和作业指导书； 必要的记录
2.2 经策划的产品实现主要过程如下： ——要求识别与评审 ——过程设计 ——物资采购 ——工程分包 ——劳务采购
——生产过程管理（生产计划运作、采矿、选矿、标识、产品防护和交付） ——监视和测量装置控制
2.3 本矿管理体系已对上述产品实现过程、顺序和相互作用做了基本规定，当不能满足特定合同/计划要求时应进行必要的策划，以满足特定的要求： 2.3.1 采矿作业策划
a)
采矿厂根据矿办公会议下达的生产计划及二次圈定的生产矿量，确定各作业平台高度和宽度；根据确定的作业平台，结合地质科提供的爆区地质情况进行必要的策划，并编制具体《施工作业方案》。 b)
《施工作业方案》应包含各平台采剥量、矿量、品位、金属量、剥采比、重点部位、技术要求、安全要求、注意事项等内容，《施工作业方案》由副矿级以上领导审批后实施。
2.3.2 选矿作业策划 2.4 相关文件
第二节要求识别与评审
1与产品有关的要求的确定
本矿的直接顾客是冶炼厂，而冶炼厂对产品（载金炭）的需求是通过紫金矿业股份公司向本矿下达的生产计划来体现，因此该生产计划可视为合同。为确保该计划的实现矿长应负责对计划涉及的与产品有关要求进行识别、确定和评审。
与产品有关的要求的识别内容主要包括：
a) 计划规定的要求，包括产量、完成和交付期限； b) 计划隐含的要求，如产品质量要求； c) 与产品有关的法律、法规要求； d) 本矿确定承担的任何附加要求。 2与产品有关要求的评审
2.1 在计划实施前矿长召开矿长办公会议就已识别、确定的与产品有关的要求组织对计划进行评审。 2.2 评审应形成会议纪要，经评审本矿能确保： a) b) c)
产品要求（见）得到明确规定； 所有不明确的问题均已解决； 本矿可确保计划的完成。
2.3 对计划评审结果和随后采取的措施应在会议纪要中记录，各部门分头落实。 3 与产品有关要求的变更 a)
产品要求发生变更时，包括公司计划的调整或其他原因的变动，应重新进行与产品有关要求的评审，并将结果通知冶炼厂和本矿有关部门。 b)
涉及到文件更改的，应按《文件控制程序》要求执行。
4 顾客沟通
4.1 在计划的实施过程中金矿应保持与公司的密切沟通，向公司报送计划的完成情况报表。公司计划有调整时及时向各部门传达。
4.2 技术处质检科负责收集冶炼厂对产品交付和产品质量的反馈意见，及时处理。 5 相关文件 《记录控制程序》 《文件控制程序》
第三节工艺过程设计和建设
1 金矿的开发和设计是指工艺过程设计，涉及的工艺过程包括采矿、选矿工艺设计和其他有关的工艺
设计。
2 生产部门和技术部门负责工艺技改项目的提交。
3 技术处负责技改项目的收集。
4 技术处负责组织有关部门对技改项目进行论证和评估。
5 采厂、选厂和技术部门申报技改项目时，均必须随附项目的可行性报告，可行性报告内容包括：
1） 项目的质量目标；
2） 项目在生产建设中的意义和作用； 3） 项目初步设计方案； 4） 投资概算；
5） 成本、利润预测，经济和社会效益分析及投资回收年限。
项目可行性报告可视为设计和开发的输入的初稿，进行论证时，就是要确保输入的充分与适宜性。 6 技术部门负责组织有关部门对各单位申报的项目的可行性进行初审和论证 7 项目设计管理
对已立项的工艺改进项目，金矿成立临时项目部负责开展设计和建设项目，项目部在进行设计和建设时，应对过程进行总体策划，通过策划应确定：
a) b) c)
参与项目设计和建设的部门的职责与权限； 设计和建设的阶段；
适用于各个阶段的评审、验证和确认。
工艺过程的输入的确定
对可行性的研究报告的论证，就是对工艺过程的输入的初步确定。
项目部组建后，应再次对项目进行充分的研究，明确工艺过程设计的输入，输入应包括：
a) b) c) d)
项目所要实现的目标； 项目适用的法律法规要求； 与项目有关的类似的设计信息； 项目设计和建设所必须的其他信息。
项目部基于充分调研的基础上，进一步完善项目的设计方案。 8 工艺过程设计输出
工艺过程的输出是在整个工艺设计和建设过程中陆续输出和完善的，输出应以能针对输入进行验证的方式提出，以便于证明满足输入要求，为后续的生产运作提供适当的信息。输出应：
a) b) c)
为采购和生产提供信息 包含和引用产品的接收准则
提供有关生产过程中与环境保护及职业健康安全有关的信息
9 工艺过程设计评审
在项目设计和建设的适当阶段，由项目部组织有关部门及专家进行系统、综合的评审，评审的目的是：
a) b)
评价项目设计与建设满足预期的要求和进度的能力； 通过评审找出各种问题，以便采取改进措施。
评审结果及任何必要措施的记录应予以保持。 10 工艺过程设计验证
项目建设完毕，项目部应组织进行试生产，通过试生产来验证项目的可行性（即是否满足设计输入）。 试生产的结果及跟踪措施应予以记录 11 工艺过程确认
项目部负责组织有关部门对项目进行验收，通过验收以确认项目是否达到预期的结果。 验收的记录及任何必要措施记录应予以保持。 12 工艺过程更改控制
采厂、选厂和技术部门对工艺进行更改时应保持记录，适当时应对工艺更改进行评审、验证、确认。 工艺更改实施前应得到批准。
更改的评审结果及任何必要措施的记录应予以保持。
第四节采购过程管理
1 本矿存在的采购类型有物资采购、工程分包方采购、劳务采购、试验室采购等四种。 2 物资采购
本矿制定并实施《物资采购程序》规定了生产性材料和各项工程物资的供方评价、使用计划和采购计划的申报、审批，采购及验证要求，以保证采购物资符合要求。 采购过程
采购物资按影响产品质量的重要程度，分为以下二类：
a) 主要物资：指生产上常用的大宗材料物资如：火工材料、油料、化工原料等；
b) 辅助物资：主要物资以外的物资，如工程物资、备品、配件等。
紫金矿业公司市场部制定评价和重新评价供方的准则，并按满足公司和金矿的采购文件、提供合格产品的能力评价和选择供方。
按提供产品的重要性程度对供方及其产品实施控制。
市场部保存供方评价结果和评价所引起的任何必要措施的相关记录。 采购信息
采购时金矿计财处供应科应向公司市场部报送“采购计划”。
采购计划内容应包括表述采购产品的信息：采购产品名称、型号/规格、数量、质量要求、到货期限等，采购计划报送公司市场部前，应经分管矿长审批，以保证采购计划的准确与充分性。 采购实施
物资采购统一由公司市场部按照《公司采购管理制度》执行。
采购物资的验证
采购物资进矿时由计财处供应科通知有关部门按《产品的监视和测量程序》进行验证。其中主要化工材料由公司实验室负责验证。
拟在供货现场进行验证时，公司市场部负责安排。 相关文件 2002〉209号） 3工程分包方采购
本矿制定并实施《工程分包管理程序》以确保工程分包方的选择及所分包工程满足本矿要求。 工程报建部门负责对工程分包方的评价选择和现场管理；金矿企管科负责对工程分包的招标管理和合同管理；金矿计财科负责对工程分包的工程款项支付管理；工程量的验收、签证由金矿计财处、工程报建部门、金矿技术管理部门、金矿监察科与分包方共同进行；金矿环安处负责对工程分包进行安全、环保方面的检查监督。 工程分包方选择评价
对工程分包方的评价，主要就其资质、主体资格、信誉等方面进行考察。
本矿通过招标方式选择工程分包方,招标工作由金矿企管科按公司《工程招标方式及招标文件规范》实施,中标单位为合格工程分包方。
已与本矿签订工程分包合同并在本矿施工多年的采矿施工队伍不再重新评价,直接按合同管理。 工程分包合同管理
企管科根据招标文件及投标结果，起草工程分包合同，并填写“合同签署单”分别报送有关部门及矿领导审核审批。
企管科负责与工程分包方签订合同。 分包工程现场管理
工程报建部门派出现场管理人员，对分包方实施的工程进行监督管理，确保工程按设计要求施工，督促分包方的施工进度，并协助分包方的安全、环保管理工作。 金矿环安处不定期组织人员进行安全、环保检查。 工程验收
工程竣工后，由企管科组织财务、工程报建部门、技术管理部门、金矿监察科及分包方有关人员，共同对工程完成的数量及质量进行验收。
工程验收完毕，金矿计财科根据工程合同及结算书，给予支付工程款。。 相关文件 4劳务采购
本矿制定并实施《劳务分包管理程序》以确保劳务的选择及所分包的工程满足本矿要求。
劳务申报部门负责对劳务分包方的选择和现场管理管理；金矿企管科负责对劳务分包的合同管理；工程量的验收、签证由金矿计财处、劳务申报部门、金矿技术管理部门、金矿监察科与分包方共同进行；金矿计财科负责对劳务分包的工程款项支付管理；金矿环安处负责对工程分包进行安全、环保方面的检查监督。
劳务分包方选择评价
劳务分包方的评价选择原则主要是考察其以往的业绩，以往与金矿有业务来往且绩优的分包方，以及对金矿环境较熟悉，有利于劳务活动开展的可优先考虑。 劳务分包合同管理
劳务申报部门填写劳务“项目申报审批单”，经矿长审批后起草合同，填写“合同签署单”，并送企管科审核。
企管科根据“合同签署单”上的程序，分别报送有关部门及矿领导审核审批。 企管科负责与劳务分包方签订合同。 分包工程现场管理
劳务申报部门派出现场管理人员，对分包方实施的工程进行监督管理，确保工程按设计要求施工，督促分包方的施工进度，对隐蔽工程进行签证记录，并协助分包方的安全、环保管理工作。 金矿环安处不定期组织人员进行安全、环保检查。 劳务项目竣工验收
工程竣工后，由企管科组织财务、劳务申报部门、金矿监察科及分包方有关人员，共同对工程完成的数量及质量进行验收。
工程验收完毕，金矿计财科根据工程合同及结算书，给予支付工程款。 相关文件
《劳务分包管理程序》 5试验室采购
对于必须检测的产品和材料本矿无能力进行检测时，全部委托紫金矿业股份公司实验室进行。技术处质检科应对其检测结果进行确认。
第五节生产过程管理
1
采矿过程控制
本矿制定并实施《采矿过程控制程序》，对采矿过程进行有效控制，以确保完成矿部下达的生产任务及技术经济指标，保证矿石质量，以满足选矿厂的需求。 1.1 生产计划的运作按《生产计划运作程序》实施。 1.2 采矿过程策划
1.2.1 采矿作业流程：作业平台确定→作业方案→作业前准备→穿孔→爆破→矿岩划分→铲装→运输
1.2.2 采矿厂根据矿部生产计划的安排及二次圈定的生产矿量，确定各作业平台并编制《施工作业方案》，经分管副矿长审批后实施。
1.3 应确保采矿过程在受控条件下进行，包括：
1.3.1 采矿厂应确保采矿车间和工程分包方获得相关的作业计划、施工作业方案、作业指导书等文件，确保其作业质量。
1.3.2 落实施工作业前的准备工作：
a) b) c)
厂部对采矿车间现场作业人员和露采各工程公司进行现场技术、安全交底； 特种作业人员须经培训持证上岗；
采矿车间负责对施工单位配备的人员和机械设备进行检查，确保其满足生产要求。
1.3.3 监督检查各工程分包方按要求作业，确保作业质量：
a)
穿孔作业前应审查施工方的穿孔设计图纸及施工方案，确认符合要求时批准实施穿孔作业；炮孔施工完毕后，由采矿车间穿爆工段、测量工段根据设计的穿孔爆破图纸进行检验，检验不合格的出具补孔通知单，进行补孔； b)
爆破作业前应审查施工方的爆破设计图纸及施工方案，确认符合要求时批准实施爆破作业，采矿车间穿爆工段应按爆破设计图纸进行现场作业监督、检查，对未按作业要求施工的应进行返工；爆破结束后，由采矿车间组织穿爆工段人员和施工队在爆破现场对爆破效果进行检查验收，大块应进行二次解小； c)
铲装作业前地测车间进行现场矿岩分界标定，到爆堆插旗进行标识，并监督施工方按矿岩界线进行分铲分装； d) e)
运输作业中监督施工方根据矿石调度安排将矿石或剥离土卸到指定地点； 对工程分包方完成的作业量按时进行验收、签证，确保施工作业的进度。
1.4 施工作业过程中产生的问题，当班现场管理人员应及时解决，做好现场记录。重大问题向采矿厂或调度室汇报，采取措施解决。 1.5 施工作业安全管理
在作业全过程由采矿厂安全科对现场管理人员和工程分包方进行安全监督、检查，切实实施《安全运行控制程序》，发生事故时按《应急准备与响应控制程序》和处理。 1.6 相关文件 《采矿过程控制程序》 《生产计划运作程序》 2
选矿过程控制
2.1 本矿制定并实施《选矿过程控制程序》，对选矿过程和产品交付进行有效控制，确保满足要求。 2.2 生产计划的运作按《生产计划运作程序》实施。
2.3 应使选矿过程和产品交付在受控条件下进行，包括：
a)
选矿厂应保证各岗位人员获得《选矿岗位作业指导书》，操作人员应严格按作业指导书的要求作业，确保各岗位的作业质量； b) c)
对特殊工序和关键工序上的作业人员进行技能培训，以确保胜任其所承担的工作；
对选矿设备、设施进行维护和保养，以保证其满足选矿生产和环境保护的要求，设备科负责监督检查； d) e) f)
作业现场的工作环境满足本手册第六章要求； 提供并使用经检定或校准的检测设备；
按《产品的监视和测量程序》的规定对中间产品、最终产品实施检验或试验，并按规定做好相关记录；
g) 按生产计划规定的时间交付产品。
2.4 相关文件 《选矿过程控制程序》 3
过程的确认
3.1 特殊过程：当施工作业过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，这样的过程/工序称为特殊过程/工序。
3.2 本矿已识别的特殊过程为采矿中的爆破作业过程，对于该过程应予以确认： a)
采矿厂审查确认施工方的布孔、穿孔施工图和作业方案、爆破作业方案，均应符合《露采作业指导书》要求； b) c) d) e)
点炮、监炮、指挥人员必须经培训，持有爆破作业证书；
必须使用由本矿提供的符合要求的火工材料，领用时按规定办理手续； 爆破结果应有验收记录； 每一次爆破作业均需确认。
3.3 相关文件 《露采作业指导书》 4
标识和可追溯性
4.1 在作业的全过程中应采用适当的方法，对产品和过程进行标识，防止错用、混用不合格产品，防止不合格过程转序，在有追溯要求的场合确保可追溯性。 4.2 检验状态标识
4.2.1 检验状态分为：“待检验”、“合格”、“不合格”、“已检待定”四种。
4.2.2 材料以其检验记录为标识，待检材料挂待检标识牌或置于待检区，不合格材料挂不合格标识牌。 4.2.3 产品的检验状态以其检验记录为标识。
4.3 产品标识
4.3.1 材料采用其自身的标识，不能明显区分时采用分区域标识或挂标识牌。 4.3.2 中间产品以其检验记录为标识；不同含金品位的载金炭在包装上贴标签。 4.3.3 需追溯的场合从检验记录进行追溯。 4.4 其他标识
地质标识、作业平台标识、矿岩分界标识、危险源标识、安全标识、环保标识等是矿山的重要标识，各有关部门必须建立和维护。 5
产品防护
5.1 搬运和交付防护
5.1.1 火工材料、油料、危险化学品运输应使用满足相应安全技术要求的专用车辆，驾驶人员、装卸人员持证上岗，防护的重点是防止丢失、爆炸、火灾、走漏等事故的发生，具体执行《物资管理程序》。 5.1.2 产品（载金炭）的交付采用专用运炭车，保卫科负责押送，以防止走漏事件的发生。具体执行《含金物料管理制度》 5.2 贮存、保护
5.2.1 仓库或场地的存贮环境应满足材料的存贮要求，配备充足的消防设施。
5.2.2 火工材料、油料、危险化学品使用专库存贮保卫科负责监督检查，确保安全。具体执行《危险化学品管理程序》
5.2.3 产品（载金炭）专库保管，具体执行《含金物料管理制度》。 5.2.4 材料和产品进出库均应严格做好验收登记、领用审批手续。 5.2.5 仓管员应定期盘点库存产品发现异常及时报告分管领导处理。 5.3 包装、标识防护
5.3.1 载金炭采用专用袋/专用车包装，确保不散落、不走漏、标识不灭失。 5.3.2 各种材料的原包装应注意保护，防止搬运和贮存过程中包装破损、标识灭失。
5.3.3 各种检试验报告、记录作为产品的标识依据，应按《记录控制程序》要求妥善管理，防止丢失和涂改。 5.4 相关文件 《含金物料管理制度》 《记录控制程序》
第六节 环境管理
1金矿通过环境因素评价,确定出重要环境因素,对于重要环境因素应采取措施进行管理控制。 2环安处根据公司环境方针、目标和指标，确认与重要环境因素有关的运行与活动。对于这些需维持在现有管理水平的重要环境因素，环安应组织相关部门建立相应的控制程序和作业文件。需进行控制的运
行与活动包括：环境影响评价、资源能源管理、各种废弃物管理、矿尘防治、化学危险品管理、水污染防治、水土流失、对相关方施加环境影响等
3各部门/单位对这些运行与活动进行程序化管理，以确保重要环境因素得到有效的控制，减少对环境的不利影响。
4公司将环境管理运行控制要求作为企业管理体系的一个有机组成部分，同质量管理体系、职业健康安全管理体系等相互融合，确保企业与环境管理有关的各项活动始终处于受控状态，使企业的环境保护和生产经营符合可持续发展的需要。 5运行控制程序内容的要求
程序中必须明确全过程控制，规定操作规范，必要时应有作业指导书作详细补充； 在程序中规定控制标准或相关要求； 对具有潜在影响的应明确预防措施；
明确管理职责，规定相关部门的日常检查和定期监测的制度；
各部门/单位日常检查中发现不合格项，应及时纠正，并做好记录，必要时应向安环处汇报； 定期监测应有监测记录及信息传递的要求，与相关文件要求应一致。 与供方或承包方有关的程序和要求应通报供方或承包方。 6相关文件 《水污染控制程序》 《水土保持和绿化管理程序》 《矿尘控制程序》 《资源能源管理程序》
《新、改、扩建项目环境影响管理程序》 《办公和生活垃圾管理程序》 《一般生产性固体废弃物管理程序》 《矿渣和剥离废土控制程序》 《对相关方行为控制程序》 《危险化学品管理程序》 《金矿民用爆炸物品管理制度》
《紫金矿业股份有限公司氰化钠管理制度》 《金矿消防管理制度》
第七节职业健康安全管理
1金矿建立并保持控制重大危险因素的运行控制程序或支持性文件，使与重大危险因素有关的作业活动得到控制，确保金矿职业健康安全目标的实现。
2与运行控制有关的职责在相应运行控制程序或作业文件中明确规定。
3在运行控制程序文件中明确规定运行标准,确定与重大危险因素及重要有关的活动、产品、服务或相关方，并对其进行控制。
4对所使用的产品和服务中可标识的危险因素，要将有关的程序要求通知给供方和分包方。
5为消除和降低作业中的危险因素，程序文件和作业文件应对作业场所、作业过程、装置、机械、人员和作业方法、对相关方的影响做出控制规定。
6与重大危险因素有关的岗位，必须严格执行程序和作业指导书。
7金矿有关部门应对各子部门职业健康安全管理体系的运行情况进行检查，对不符合要进行纠正，并督促其整改，以保证其运行不偏离体系要求。 8相关文件
《安全运行控制程序》
《新、改、扩建项目风险评价管理程序》 《道路交通及车辆安全管理程序》 《放射性安全防护管理程序》 《安全标识管理程序》 《铜试厂选冶安全管理程序》 《对相关方行为控制程序》 《危险化学品管理程序》 《职业病防治管理程序》 《金矿民用爆炸物品管理制度》 《金矿女工劳动保护制度》
《紫金矿业股份有限公司氰化钠管理制度》 《金矿消防管理制度》
第八节应急准备与响应
1金矿编制《应急准备与响应控制程序》对在矿山区域内有可能发生的井下水、火、顶板、片帮事故、一氧化碳和氮氧中毒事故；地面易燃易爆事故，氰化钠中毒、泥石流、酸类物质等事故和特殊气候（如台风、暴雨洪水等）紧急情况的管理作出规定，明确各部门的责任，确定应急措施，以便在紧急情况下做出响应。
2矿长负责矿山应急预案和响应控制的程序和应急预案的审批。 3环安处和保卫科负责各自职能范围内的应急预案与响应的管理。 4安委会负责组织事故的抢险救灾工作。
5环安处和保卫科负责制定各自职能范围内的应急预案，应急预案应包括下列内容：
事故或事件可能状况
应急组织及人员职责、权限、义务 应急行动 与外部的联系 记录
定期培训与演习计划 应急设备的定期检查
6矿山各单位各级行政负责人负责按应急计划，配置所需资源。
7紧急情况发生后,立即起动应急预案,各单位应按照要求做好本职工作。
8事故发生后，安全部门应协助组织进行事故调查、分析、处理，针对导致事故或紧急情况的原因，由责任单位采取纠正措施，并对实施效果进行监督验证。
9必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，安全管理部门应组织有关部门对应急预案进行评审和修订。 10可行时应各种应急预案进行演习。 11相关文件
《应急准备与响应控制程序》
第八章 监视和测量
第一节 顾客及相关方满意度测量
1通过收集顾客及相关方满意和不满意的信息，作为对管理体系业绩的测量。 2管理者代表负责组织顾客及相关方满意度的测量。 3相关部门负责对口相关方的满意信息的收集。 4质量管理方面的满意度测量
技术处负责收集冶炼厂反馈的质量信息。并采取措施及时处理存在的问题。
技术处每年底对冶炼厂反馈所有有关的质量信息进行综合分析，分析冶炼厂的满意度。 5环境管理方面的满意度测量 应收集的信息
环安处负责收集周边地区、政府、员工及其他相关方对金矿环境管理方面的信息。 协调科配合环安处做好与周边社区的环境信息的沟通。
环安处每半年对所收集的信息进行分析,分析相关方的环境管理满意程度。 6职业健康安全管理方面的满意度测量 应收集的信息
环安处负责收集员工、行政主管部门及其他相关方对金矿职业健康安全管理方面的信息。 工会配合环安处收集员工对劳动安全方面反馈的信息。
环安处每半年对所收集的信息进行分析,分析相关方的职业健康安全管理满意程度。
第二节内部审核
1定期进行内部审核及时发现存在问题并采取纠正措施，以保证公司的管理体系的符合性和有效性。 2管理者代表负责组织内部审核 3审核计划的形成
管理者代表负责在年初编制年度管理体系审核计划。
内部审核每年至少一次，根据管理体系运行情况和需要，可适当调整审核时间、频次、审核范围和重点等。 4审核前准备
管理者代表负责组织审核组，指定审核组长；实施审核的内部审核员应具有内审员资格，并应独立于受审核部门。
审核组长编制《审核实施计划》，内审员负责其分工范围内的《审核检查表》编写。 5实施审核
审核组长主持由内审人员及受审核部门领导参加的首次会议，介绍审核目的、范围、依据、采用方法及程序等。
审核员根据审核计划和检查表，采取提问、现场检查、核查记录等方式进行现场审核。
审核组组长主持内部审核的末次会议，重申审核目的、范围、依据，所采用方法程序，陈述内审情况，宣布不合格项及审核结果。
技术处负责签到及会议记录，并保存所有内部审核资料。 6纠正措施
审核组负责将“不合格项报告”登记后发到各有关部门，各责任部门应立即针对不合格项原因进行分析，制定并实施纠正措施及计划。
7内审员按分工对负责的不合格项纠正措施进行跟踪、验证。 8管理者代表应将内审的有关信息提交管理评审。 9相关文件 《内部审核程序》
第三节环境监视和测量
1金矿编制《环境监测和测量控制程序》对环境管理部门如何对生产活动过程中可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行监测和测量提出要求。
2 环保科负责对各种污染物排放情况、环境目标、指标和未通过公司立项的环境管理方案及法律法规遵守情况的监控。
环保科根据金矿实际污染物处理情况合理设置监测点，制定监测计划，并指导各环保工段做好监测工作
环保科每季度对各部门环境目标和指标的实现情况进行跟踪，综合分析目标和指标的实现情况，作成《评价报告》，《评价报告》应作为管理评审的输入信息。
环保科负责每季度对哪些未通过公司立项的环境管理方案进行检查，检查责任部门的履职情况及方案的实现，并及时协调解决存在的问题，将检查结果与目标和指标的检查结果一起作成《评价报告》。 每年的管理评审前环保科负责对当年度金矿遵守法律法规的情况进行评价，并将评价结果作为管理评审的输入资料。
环保科负责定期对各部门和各环保工段处理污染物及环保设施的运行的情况进行监督检查，综合分析金矿各种污染物的综合治理结果。
3开发建设部负责对通过公司立项的环保技措项目进行跟踪检查。 4行政科负责对各单位进行环境卫生检查。
5资产管理科负责对各单位的一般性固体废弃物的处置情况进行检查。 6相关文件
《环境监视和测量控制程序》
第四节职业健康安全监视和测量
1
金矿编制《职业健康安全绩效监测和测量控制程序》对各部门如何监测和测量本部门责任范围内的
职业健康安全绩效作出规定。
2 各级安全管理部门应开展各种形式的安全检查
股份公司每季度对矿山进行安全大检查,检查范围覆盖所有的生产环节、基建项目、化学危险品的管理、环保和安全设施等 金矿的每月安全大检查 季节性安全检查
专项检查(包括特种作业、特殊场所、特种设备及安全措施项目的检查、火工、消防、氰化钠使用等) 定期和不定期的抽查 厂级的安全检查 车间级的安全检查 班组的安全检查
3金矿安全科负责制定年度监测计划并组织监测重点区域氰化钠与粉尘浓度、采空区空气成份与浓度、井巷内气体成份与浓度、铜试厂的车间空气成份与浓度、火工材料生产和贮存场所的粉尘浓度及某些岗位的噪声指标。
4各职能部门应定期对做作业人员进行健康检查 5机修厂负责定期检测生活饮用水的水质 6车管科、各单位应经常和定期对车辆进行检测
7事故、事件和其他不良职业健康安全绩效的测量 安全科负责组织生产活动过程中的工伤、疾病的确认。
车管科负责运输车辆、工程机械使用过程中的事故、事件的确认。
保卫科负责消防、火工材料、剧毒物品贮存、运输、使用过程中的事故、事件的确认。 行政科负责各经营承包单位的职业健康的损害和疾病的确认。
8安全科每季度对各部门目标和指标的实现情况和哪些未通过公司立项的安全管理方案进行跟踪，综合分析目标和指标的实现情况，作成《评价报告》，《评价报告》应作为管理评审的输入信息。
9开发建设部负责定期对通过公司立项的安全技措项目进行跟踪检查，并将检查情况上报，公司应及时协调存在的问题，确保项目如期完成。
10每年的管理评审前安全科负责对当年度金矿遵守法律法规的情况进行评价，并将评价结果作为管理评审的输入资料。 11相关文件
《职业健康安全绩效测量和监视程序》
第五节过程的监视和测量
1 金矿应采取适宜的方法对管理体系过程进行监视和测量，以证实过程具有满足其预期目的的能力。 2 应监视和测量的过程包括：管理活动、资源管理、产品实现、测量等四大过程，也包括各支持性过程。 3 管理者代表负责管理体系过程的监视和测量的组织实施，各部门配合。
4 公司通过管理评审、内部审核、目标考核、定期的文明生产考核及对过程运作情况按相关文件的规定进行检查来实施对管理体系全过程的监视和测量。
5 根据监视测量的结果，如发现过程的运行情况未能达到预期的结果时，由相关部门采取相应改进措施。
第六节 产品的监视和测量
1 本矿制定并实施《产品的监视和测量程序》，通过对进矿生产物资、中间产品、成品进行检验或试验，以验证产品要求得到满足。 2 检验策划
技术处质检科负责编制《检验计划》，规定监视和测量的准则和方法，经技术处负责人批准后实施。 3 进货检验
3.1 生产材料到矿后，计财处供应科应根据《检验计划》要求及时通知有关部门进行验收，并做好验收记录。
3.2 需取样的由技术处质检科负责取样，并将样品送技术处化验室或委托其他单位检测。 3.3 合格材料按规定入库或投入生产，不合格的材料按《不合格品控制程序》的规定进行处置。 4
中间产品检验
中间产品的检验采取操作人员自检和采样分析化验相结合的方式进行。
各工序的操作人员应按相关检验计划的要求对各种工艺指标进行自查，按规定采集样品送化验室检验。 确保每一中间产品的工艺指标合格，以保证成品的质量。 5成品（载金炭）的检验
载金炭的取样、检验按股份公司《载（脱）金炭计量检验办法》进行。检验合格的产品，可以出矿。不合格的产品按《不合格品控制程序》进行处置。 6 检验记录
各部门按《记录控制程序》的要求保存检验的记录，记录应由有权放行产品的人员签字。
7 相关文件.
《产品的监视和测量程序》 《检验计划》 《不合格品控制程序》 《记录控制程序》
第七节 监视和测量装置控制
1 金矿编制了《监视和测量装置控制程序》规定了监视和测量装置（简称检测设备）购置、验收、检定/校准、使用的要求。
2 本矿根据产品特性和过程参数监测要求，以及环境、职业健康安全监测需求选择并提供具有满足使用精度要求的检测设备。
3 技术处计量器具管理员负责检测设备的归口管理。 4检测设备购置和验收
需购置检测设备时由使用部门或技术处提出，经分管领导审批后报计财处供应科，由供应科负责采购。 属固定资产的检测设备到货后，由计财处供应科通知使用部门、资产管理科、机修厂设备动力科、技术处质检科共同验收。不属固定资产的检测设备由使用单位验收。
5技术处计量科负责检测设备的校准和检定,确保检测设备在使用时是有效。 6所有校准或检定后的检测设备必须做好校准状态的标识。
7当发现检测设备不符合要求时，检验员要评价已检验和试验结果的有效性，并对设备和受影响的产品采取适当措施。
8检测设备的使用、维护保养和报废
使用人员必须了解所用检测设备的操作方法。未经培训或不懂使用方法的人员不得使用。 使用部门制订设备维护保养制度，使用人员严格按要求做好日常维护保养工作。
检测设备在搬运过程中或在停用贮存期间的维护措施应符合设备维护、保养要求，确保设备不被损坏。 使用部门对不能使用的设备及时提出书面申请报废，经计量管理员批准后方可报废，属固定资产的需
办理报废手续。
停用、封存、报废的检测设备由计量管理员统一处理，进行隔离、标识，防止误用。
9当计算机软件用于规定要求的监视和测量时,应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用进行，必要时再确认。 10相关文件
《监视与测量装置控制程序》
第八节 不合格品控制
1 2 3
本矿制定并实施《不合格品控制程序》，以防止不合格品的非预期使用和交付。
技术处质检科负责组织不合格品评审并决定处置意见，各单位负责各自范围内的不合格品处置工作。 本矿采用下列途径处置不合格品： a) b) 4
拒收/降级，适用于采购产品；
让步接收/放行，适用于采购产品/中间产品/成品；
对不合格采购产品以及脱金炭的处置
进货检验中发现采购产品不合格，质检科和供应科共同进行标识并评审，在“进矿物资验收单”上
详细写明不合格品性质及处置意见，供应科按处置意见处置不合格品。 5
对不合格中间产品的处置
采矿过程质量验收不合格按《采矿过程控制程序》的有关规定处理。
采矿厂入堆矿石品位不合格实行放行，选矿厂根据“化验分析报告”对该批矿石的后续生产工艺进行调整。
选矿厂中间产品指标不合格，由选矿厂技术员指导进行工艺调整，以达到规定要求。 6
对不合格成品的处置
载金炭出现不合格，由质检科和选矿厂共同评审，处置意见应填入“不合格品评审单”，责任部门按处置决定执行。
质检科负责收集冶炼厂对出矿载金炭反馈的质量信息，由并反馈生产部门，必要时采取改进措施 质检科负责保存不合格品的性质和处置记录。 7相关文件
《不合格品控制程序》 《采矿过程控制程序》
第九节 不符合控制
1 金矿编制《事故（事件）报告、调查和处理程序》和《纠正和预防措施控制程序》确定有关的职责和权限，以便纠正和预防违章的发生，减少因违章而产生的环境影响和伤亡事故，对不符合进行调查、处理，采取必要措施，避免产生新的不符合。
a) 环安处负责对环境和职业健康安全管理监视和测量过程中发现的不符合进行分析,并制定相应
的措施。
b) 保卫科负责对火工材料和剧毒物品监督管理过程发现的不符合进行分析，并制定相应的措施。 c) 车管科负责对日常车辆和交通管理过程中发现的不符合进行分析，并制定相应的措施。 d) 行政科负责对日常后勤环境卫生检查中发现的不符合进行分析，并制定相应的措施。 e) 有关部门应负责本部门职能范围内检查工作中发现的有关与环境管理和职业健康安全管理有关
的不符合进行分析,并制定相应的措施。 f) 各部门/单位应确保纠正和预防措施得以贯彻。 2 相关文件
《事故（事件）报告、调查和处理程序》 《纠正和预防措施控制程序》
第九章 数据分析
1 通过应用统计技术，收集、整理、分析适当的数据，以便证实管理体系的适宜性和有效性，并识别采取预防措施等持续改进管理体系有效性的机会。 2 数据的来源包括 与产品质量有关的数据
与过程的运行与控制能力有关的数据 与运行活动相关的环境和风险因素的数据 环境绩效数据 职业健康安全绩效数据 3 数据的收集
技术处负责收集生产过程中产生的技术数据及冶炼厂反馈的数据 总调度室负责收集水、电供应能力的数据 各厂负责收集与产量有关的数据
计财处负责收集材料、物资和分包方的数据 人力资源处负责收集培训、人事考核等数据 环安处负责收集环境绩效和职业健康安全绩效数据 4 对数据做出分析与评价提供以下信息: 顾客及相关方满意度的现状和趋势
过程和产品特性的趋势,包括采取预防措施的机会
供方的产品、过程、体系、环境管理、职业健康安全管理状况 产品与顾客要求的符合性
金矿环境和职业健康安全管理状况
6 各部门应将分析的结果进行传递,重大数据分析结果应及时报送管理者代表和有关领导,一般数据向有关部门传递
7 所有数据分析结果均应评审,以识别是否需要进行改进
第十章 持续改进 第一节总要求
1 持续改进的动机:
金矿内部管理体系完善和自身发展的需求 在市场竞争中要求不断改进和更新管理体系 2 日常的持续改进
日常改进的手段:管理方针、管理目标、管理体系审核、数据分析、管理评审、纠正措施、预防措施。 矿长应定期对金矿的管理方针进行评审,评估管理方针是否正在得到实现,是否具有现实的指导意义。 管理者代表负责完善金矿的目标管理体系,建立健全目标体系,完善目标考核机制,确保目标的实现。 通过的内、外部审核,在评价管理体系的符合性,强化体系文件的落实,确保体系真实有效; 通过广泛收集各类真实数据,并对数据充分分析,在此基础上作出正确的决策;
矿长按策划时间安排组织管理评审,评审管理方针和管理目标的适宜性，评价管理体系的改进需求，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性; 3重大和长远的改进
管理体系应为金矿的发展奠定管理基础,管理体系应与企业的发展相协调,随着经营条件的变化,矿长应及时作出战略决策,对管理体系重新进行策划以适应企业的发展.
第二节 纠正与预防措施
本矿制定并实施《纠正和预防措施控制程序》，对管理体系运作和产品实现中出现的或潜在的不合格采取措施，以消除出现的不合格或潜在的不合格的原因，防止不合格再发生或发生。
1环安处负责对各单位的环境与职业健康安全的不符合发出通知，通知中注明对不符合的纠正与预防措施建议。同时要求责任单位采取积极措施，防止事故发生,并对纠正与预防效果进行验证。
2技术处负责对与质量活动有关的重大和连续出现的不符合或潜在的不符合,发出纠正与预防措施要求,并对纠正与预防结果进行跟踪验证。
3责任单位负责不符合原因调查与处理，制订纠正与预防措施并有效实施。 4管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织、协调、监督工作。 5采取纠正措施的步骤 评审不合格； 确定不合格的原因；
评价确保不合格不再发生的措施需求； 确定和实施所需的措施； 记录所采取措施的结果； 评审所采取的纠正措施。 6 采取预防措施的步骤 确定潜在不合格及其原因； 评价防止不合格发生的措施需求； 确定并实施所需的措施； 记录所采取措施的结果； 评审所采取的预防措施。
7纠正与预防措施应与不合格或潜在不符合的原因、性质、严重性和伴随的影响相适应。 8纠正与预防措施的实施情况应提交管理评审。 9相关文件
《纠正和预防措施控制程序》 附录1手册的管理 1总则
管理手册是管理体系中应长期遵循的纲领性文件，应具有先进性、科学性和可操作性。各类人员要熟悉手册中与本职工作有关的内容，保证在用的手册版本现行有效。 2手册形成
管理手册由管理者代表负责组织编制，质检科负责收发管理。 公司内部使用的管理手册采用复印(或铅印)出版。 3手册的审批
管理手册由管理者代表负责组织编写，各部门对手册的草案进行会签，按《文件控制程序》办理。 管理手册由矿长批准。 4手册的控制
管理手册由质检科确定分发范围并矿长批准，由质检科分发。向外单位提供管理手册时，须经管理者代表批准。
手册分受控件和非受控件两种。受控件每份均加盖受控印戳，为公司内部人员使用。非受控手册可不受更改控制，但仍应在领取时进行登记。 手册持有者的清单由质检科保存。 5手册的更改
在下述情况下可更改：
a) b)
管理体系发生重大变化，如法定代表人、管理方针目标变更等； 机构或部门管理职责发生变化；
c) 内部管理审核或管理评审需调整管理体系要素或外部环境要求。
手册更改、换版按《文件控制程序》办理。 6手册持有者的责任
a) b) c)
负责接收管理手册及其更换页；
按照有效页次目录，检查有无缺页或作废页次； 负责手册的保管，做到不损坏、不丢失、不任意涂改。
7管理手册的解释权属管理者代表。 8相关文件
《文件控制程序》 附录2程序文件清单 序文件编号 号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Q/JK0－004－2003 Q/JK0－005－2003 Q/JK0－009－2003 Q/JK0－010－2003 Q/JK2－001－2003 Q/JK3－001－2003 Q/JK0－006－2003 Q/JK6－001－2003 Q/JK8－005－2003 文件名称 文件控制程序 记录控制程序 法律法规及其他要求管理程序 目标、指标、方案管理程序 环境因素识别与评价程序 危险源辨识、风险评价和风险控制策划程度 管理评审程序 培训教育管理程序 设备管理程序 信息交流程序 物资采购程序 工程分包管理程序 劳务分包管理程序 生产计划运作程序 采矿过程控制程序 选矿过程控制程序 10 Q/JK0－011－2003 11 Q/JK8－002－2003 12 Q/JK8－003－2003 13 Q/JK8－004－2003 14 Q/JK6－003－2003 15 Q/JK6－001－2003 16 Q/JK6－002－2003 17 Q/JK3－002－2003 18 Q/JK3－005－2003 19 Q/JK3－007－2003 20 Q/JK3－014－2003 21 Q/JK3－009－2003 22 Q/JK3－015－2003 23 Q/JK3－006－2003 24 Q/JK3－010－2003 25 Q/JK3－011－2003 26 Q/JK2－002－2003 27 Q/JK2－003－2003 28 Q/JK2－009－2003 29 Q/JK8－006－2003 30 Q/JK2－004－2003 31 Q/JK2－007－2003 32 Q/JK2－001－2003 33 Q/JK2－005－2003 34 Q/JK8－001－2003 35 Q/JK3－003－2003 36 Q/JK1－001－2003 37 Q/JK0－007－2003 38 Q/JK2－006－2003 39 Q/JK3－008－2003 40 Q/JK1－002－2003 安全运行控制程序 新、改、扩建项目风险评价管理程序 道路交通及车辆管理程序 放射性安全防护管理程序 安全标识管理程序 铜试验厂选冶安全管理程序 对相关方行为控制程序 危险化学品管理程序 职业病防治管理程序 水污染防治程序 水土保持和绿化管理程序 矿尘控制程序 资源能源管理程序 新、改、扩建项目环境影响管理程序 办公和生活垃圾管理程序 一般生产性固体废弃物管理程序 矿渣和剥离废土控制程序 物资管理程序 应急准备与响应控制程序 监视与测量装置控制程序 内部审核程序 环境监测和测量控制程序 职业健康安全绩效测量和监视程序 产品监视和测量控制程序 41 Q/JK1－003－2003 不合格品控制程序 事故（事件）报告、调查和处理程序 纠正和预防措施控制程序 42 Q/JK3－013－2003 43 Q/JK0－012－2003 附录3手册修改控制表 附录4质量目标
序号 办公室
修改章节号 修改单号 修改人/日期 批准人/日期 1每月组织对全矿进行文明生产考核，并提出/跟踪整改措施； 2文件收发准确及时； 3消防安全事故为零。 人力处
1100%完成员工教育培训计划；
2每年对各级员工进行一次绩效考核，并提出/跟踪整改措施。 计财处
1原辅材料供应及时率100%； 2物资管理做到账物相符。 总调度室
1做好矿石、水、电调度，及时合理安排工程机械 技术处
1计量器具做到100%检定或校准；
2进矿重要物资100%验证，出矿载金炭外观合格率大等于95%；
3化验合格率：内检合格率大等于90%，外检合格率大等于85%，及时率100%；
4按时完成测量工作任务，井下矿量验收误差±5%，露采矿量误差验收1万吨以上不超过±3%； 5按时完成计量任务，线损小等于3%，水损小等于4%； 6工艺技术问题处理及时有效。 采矿厂
1.矿石贫化率(%)：大等于15 2.采矿损失率(%)：大等于
3.矿石品位g/t（入堆品位）：大等于 一选厂
1．全厂选矿回收率核定(%)：大等于 2．重选回收率(%)：大等于 3．堆场尾碴品位（g/t）：大等于 4．炭浸尾碴品位（g/t）：大等于 5．炭浸尾液品位（g/m）：大等于 6．载金炭品位(g/Kg)：大等于 二选厂
1．全厂选矿回收率核定(%)：大等于 2．重选回收率(%)：大等于 3．堆场尾碴品位（g/t）：大等于 4．炭浸尾碴品位（g/t）：大等于 5．炭浸尾液品位（g/m3）：大等于 6．载金炭品位(g/Kg)：大等于 三选厂
1．全厂选矿回收率核定(%)：大等于 2．重选回收率(%)：大等于 4．炭浸尾碴品位（g/t）：大等于 5．炭浸尾液品位（g/m3）：大等于 6．载金炭品位(g/Kg)：大等于 环安处
目标、————见环保、安全目标。
3
附录5 全矿重要环境因素清单
重要环境因素清单-露采厂
环境影响 水重要环境因素 号 活动、产品和服务 状态 体污染 正常 1 扬尘排放 穿孔、爆破、运输、排土过程 正常 2 植被破坏 排土和开采过程 各种状态 3 泥石流和水土流失 排土场 正常 4 矿产资源的开采 潜在的火工材料的的爆5 炸 6 废土和废石的剥离 矿石开采 各种状态 7 采空区汇水排放 采场 正常 火工材料的制作和贮存过程 金矿的开采 紧急 大气污染 物 弃染 废污体声固序 噪土地污染 资源能源 其它 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 重要环境因素清单-一选厂
环境影响 水重要环境因素 号 活动、产品和服务 状态 体污染 正常 1 电的消耗 工业用电 正常 2 水的消耗 全厂 正常 3 氰化钠的消耗 堆浸和炭浸过程 正常 4 植被破坏 基建/排渣过程 各种状态 5 泥石流和水土流失 基建/排渣场所 正常 矿浆排放 正常 7 矿渣排放 堆浸过程 正常 8 生产区域汇水排放 肚子坑处理点超标污水9 排放 10 排放 11 水排放 二庙沟总排水口超标污二庙沟总排水口 急 异常/紧√ 风车斗处理点超标污水风车斗废水处理点 正常 √ 肚子坑废水处理点 生产过程 正常 大气污染 物 弃染 废污体声固序 噪土地污染 资源能源 其它 √ √ √ √ √ √ √ √ 6 矿浆排放 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 重要环境因素清单-二选厂 序 重要环境因素 活动、产品和服务 状态 环境影响 号 水体污染 正常 1 电的消耗 工业用电 正常 2 水的消耗 全厂 正常 3 氰化钠的消耗 堆浸和炭浸过程 正常 4 植被破坏 基建/排渣过程 各种状态 大气污染 固体废弃物 染 污声噪土地污染 资源能源 其它 √ √ √ √ √ 5 泥石流和水土流失 基建/排渣场所 √ √ √ 6 矿浆排放 矿浆排放 正常 正常 √ √ 7 矿渣排放 堆浸过程 正常 √ √ √ 8 生产区域汇水排放 下田寮处理点超标污水生产过程 正常 下田寮处理点 √ √ 9 排放 10 水排放 11 水排放 尾矿库渗漏引起超标污三清亭总排水口超标污√ 三清亭总排水口 急 尾矿库 异常 异常/紧√ √ √ 重要环境因素清单-三选厂
序 重要环境因素 活动、产品和服务 状态 环境影响 号 水体污染 正常 1 电的消耗 工业用电 正常 2 水的消耗 全厂 正常 3 氰化钠的消耗 堆浸和炭浸过程 正常 4 植被破坏 基建/排渣过程 各种状态 大气污染 固体废弃物 染 污声噪土地污染 资源能源 其它 √ √ √ √ √ 5 泥石流和水土流失 基建/排渣场所 √ √ √ 6 矿浆排放 矿浆排放 正常 正常 √ √ 7 矿渣排放 堆浸过程 正常 √ √ √ 8 生产区域汇水排放 石斜里处理点超标污水生产过程 正常 石斜里处理点 √ √ 9 排放 10 水排放 新屋下总排水口超标污√ 新屋下总排水口 急 异常/紧√ √ 重要环境因素清单-基建过程
序 重要环境因素 活动、产品和服务 状态 环境影响 号 水体污染 大气污染 固体废弃物 染 污声噪土地污染 资 源 能 源 其 它 1 植被破坏 基建过程 √ √ 2 废土和废石排放 基建过程 √ 3 泥石流和水土流失 基建过程 √ √ √ 重要环境因素清单-铜的开采、选矿和冶炼
序 重要环境因素 活动、产品和服务 状态 环境影响 号 水 体 污 染 大 气 污 染 固 体 废 弃 物 染 污 声 噪 土 地 污 染 资 源 能 源 其 它 1 矿产资源的开采 铜矿的开采 √ 2 矿渣的废弃 潜在的火工材料的的爆3 炸 火工材料的制作和贮存过程 堆浸过程 √ √ √ √ 4 刺激性气体挥发 萃取过程 √ 5 酸性气体挥发 洗铜的废水和废油的排放 贫液的外排 电解过程 √ 清洗过程 6 √ 7 萃取过程 √ 8 电的消耗 生产用电 √ 9 SO等气体的排放 2锅炉烧水 √ 10 废液的渗漏 废液外排和贮存过程 √ 11 置换铜余下废液废弃 置换铜过程 √ 12 火灾的产生 全厂 √ √ 附录6环境目标、指标和管理方案 附录7各类重大OHS危险因素及其控制计划清单 序号 作业活动 1 露采作业 危险因素 运输机车无序、明显的标志 可能导致的事故 撞车 危险采取的控备注 级别 制措施 5 b/c 地表塌陷 运输机车卸矿石 2 3 4 5 6 7 8 9 溜矿井无防护栏、醒目标志 放炮作业无规定的时间等 露采边坡稳定性 夜间作业突然停电或照明设施出问题 行车、行人出事故 行路无明显的路牌或路牌混乱 行车、行人出事故 焊接、切割与热装过可燃液体的容器未冲洗干净 爆炸 处理 工作地点氢气含量偏高 爆炸 平台、走道无防护栏杆、孔洞无盖板 高处坠落 高处作业 平台、走道、脚手架超载物件 坍塌、坠落 随意（未经同意）拆除安全防护设施 高处坠落、物体打击 通风通道堵塞、通风机工作状况、通风设施不稳定 污风串联 铜矿采场通风 通风无设计、新风量不能满足生产要求 污风滞留 井下作业 粉尘超标 危害生产作业人员身体健康 职业病 冒顶片帮 造成人员伤亡 砸伤 污风不能及时排出 造成人员窒息伤亡 窒息、中毒 电雷管的管理 电击 炸药运输 非专业运输导致事故 炸药入库管理 非完全入库 炸药管理 炸药库防火管理 爆炸事件 炸药库通风、干燥条件 炸药质量降低 炸药使用中的管理措施不全 爆炸隐患 炸药用后归库措施不全 炸药流失 尾矿坝质量不高 冲坝现象 尾矿库管理 混排不当 危机尾矿坝安全 非专业车辆运输剧毒物质事件 易导致安全事故 使用管理措施不当 危害人身和环境安全 剧毒物质管理 剧毒物质防护设施遭到破坏 造成中毒事故 管理设施、条件不达标 剧毒物质流失 管理制度不完善 剧毒物质流失 安全生产警示牌不全 安全生产意识淡薄 作业场所 操作规程没有或不完整 安全生产事故 交接班程序不当 安全生产事故 掉车、掉人 翻车、地表塌陷 行人、行车掉入溜矿井 砸伤、死作业人员 塌方 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 4 4 b/c b/c b/c b/c a/c b/c b/c b/c b/c a/b b b a/b a/b a/c b/c b/c b/c c a a/c a a/c c a/c b/c 5 5 5 5 5 4 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 4 5 4 a/c b/c b/c a/c a/c b b/c b/c 10 放矿作业 11 运输电机车 12 施工用电 检修作业 电气、转动设备检修 无严格执行工作票制度 触电、机械伤害等 13 燃油(汽)设备检修 检修设备未与运行设备可靠隔离 爆炸、机械伤害等 锅炉制粉设备检修 清扫粉仓时吸烟或动火 爆炸 金属脚手架搭钢管材质差或扣件有裂纹、气孔 坍塌、坠落 14 拆 不按规范搭设 坍塌、坠落 集体娱乐场所15 防火管理 消防通道堵塞 火灾疏散不及 两台及以上吊机吊同一物件操起重与运输作作、指挥不当 吊机倾覆、设备坠落 16 业 酒后驾驶车辆 交通事故 17 土建作业 开挖松软土石方措施方案不当 坍塌 吊机过载 设备、人身事故 18 送变电作业 放线、拉线时跨越高压带电线路或交通道路 电网、交通事故 卸矿车卸矿时没有专门的轮胎固定垫 往后滑车、翻车 卸大块矿石、炸大块矿石 堵塞溜矿井出矿口 含水矿石流冲击矿机雨天卸矿 车 驾驶员疲劳使机车追采取3班制（8小时）工作 尾 信号灯或环境质量因数 机车追尾或脱轨 无证人员从事电工作业 触电 设备带电部位无保护措施 触电 爆炸危险场所用普通电气设备 爆炸 用易燃气、液体管道作接地体 爆炸 5 4 4 5 5 5 5 5 5 a/c c c c c b b b/c b/c 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 b b/c b/c a/b b b/c b b b b b 控制措施(a~c) a.制定目标、指标管理方案；b.制定控制程序；c..应急预案；
附录8职业健康安全目标 １ 总体目标
科学管理，严格控制，加强管理夯基础，强化制度抓落实；改善条件除隐患，控制事故保安康；全面推行标准化，力争将事故频率和损失减少到最低程度，促进企业安全管理上台阶，为企业创造巨大的经济效益和社会效益，为企业的发展创造一个良好的基础。 ２ 指标
a) 杜绝因工死亡事故；
b) 杜绝因工人身重伤事故；全年重伤事故控制在3人/百万吨采剥量以下；
c) 杜绝群伤恶性事故； d) 杜绝群体职业病； e) 杜绝重大设备与交通事故； f) 杜绝重大中毒窒息事故； g) 杜绝火灾事故； h) 杜绝触电伤亡事故； i) 杜绝重大危险物品走漏事故； j) 杜绝重大塌陷事故；
k) 人身轻伤事故率不超过5‰；全年轻伤事故控制在10人/百万吨采剥量以下; l) 负伤率<%（采矿厂%，其它单位为%）； m) 降低粉尘浓度，使作业时粉尘浓度达标； n) 全年无事故施工班组占班组总数的98%及以上； o) 提高金矿全体员工的安全防范保障意识； p) 完善工作岗位操作规程，严格按操作规程作业。
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