券商领导发言稿件

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【篇一：证券公司领导开会讲话感想】

恢弘志士之气

—— 聆听董事长讲话有感

今天我学习了 “鼓足干劲、理清思路，为明年的大发展，大开放，大

跨越，大项目做好充分的准备 ”的裘董事长的重要讲话，董事长字字

珠玑，我被他那远瞩、充满魄力的讲话所折射出来的一个领导

者的人格魅力所折服而叹为观止。

董事长的讲话犹如盘古在混沌之初劈开了天地，为 __集团，为 __证

券倾尽了自己的智慧，为了共同的利益，无私的奉献了自己的力量，

只为扶大厦之将倾。裘董事长的讲话又犹如黑暗中的灯塔，在众人

懵懂摸索之时，他却明察秋毫，为发展中的 __集团指明未来之路，在

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金融危机来临之时，敢于力挽狂澜，在危机中看到机遇，在机遇中

寻求发展。裘董事长的讲话又犹如珠穆朗玛峰上的一堆篝火，高处

不胜寒，却又让江信集团的每位员工栖身取暖，恋恋不舍。

时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的 2021 年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。

__大夏不是一天建成的，发挥众人 的智慧，把个人正确思想，那就是崛起原江信国际的精神和信心， 变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。从总部近来的一些做法，那就是给想做事，愿做事，敢做事，

有能力的人一个平台，让他们看到前途，这从内部竟骋，自己培养

自己的干部可以看到。做好了事，然后给予前途，不让干事的人吃

亏。这

就是如何以人为本，发挥人，激发个体的能动性，从而实现群体的愿景。虽然这些是裘董事长在 __上说的，但是金融行业有它的共性，

在这裘董定性的后金融危机时代，从局部到整体的竞争环境是一样

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的。现在只欠东风的，敢为天下先，有没有勇气去迎头赶上，有没

有创造新世界，抛掉旧，在国内乃至国际上开创大场面的毅力

和决心。我想，只要有这回肠的胆气，有心人，天不负，三千越甲

可破吴。

千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思

路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将

站上胜利的巅峰。

【篇二：证券行业创新大会各大券商发言稿 (218 页)】

目录

一、国泰君安：持续推进综合理财服务创新积极探索证券公司业务

转型 ..

2

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二、中信证券：关于资产证券化的业务实践与建议 ..

9

三、第一创业：打造以固定收益业务为特色的投资银行

17

四、申银万国：转型、创新、规范实现资产管理业务良性发

展

26

五、中信证券：重塑交易功能 创新服务客户 ..

32

六、中金公司：建立主经纪商业务模式 发挥券商资本中介功

能 .

42

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七、海通证券：关于场外市场业务的实践与建议

八、安信证券：关于发展证券公司场外市场业务的思考与建

议

68

九、国信证券：推动 “服务产品化 ”加快零售业务转型 ..

76

十、华宝证券：打造量化交易平台 构建专业客户孵化体系 ..

88

十一、宏证券：创新思路 推进市场化并购重组 .

96

十二、广发证券：关于直接投资业务与另类投资业务之创新实践与

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建议

110 十三、招商证券：夯实托管职能 创新托管服

务 ..

122 十四、银河证券：证券公司结算托管体系建设

过程中的业务实践及建议

135 十五、光大证券：关于创新业务风

险管理的实践与思考 ..

149 十六、国泰君安：创新驱动 风

控护航 在固定收益蓝海里乘风破浪 ..

157 十七、宏证券：如何

推动新形势下券商资产管理业务发展 .

167 十八、招商证券：

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资产证券化业务的创新实践与探索 .

184 十九、中金公司：

证券公司信用风险管理 ..

191 二十、中金公司：券

商直接投资业务创新发展的实践和挑战 .

196 二十一、中信

证券：关于并购业务创新的业务实践与建议

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持续推进综合理财服务创新

积极探索证券公司业务转型

国泰君安证券股份有限公司

一、综合理财服务创新的背景和基本涵义

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自 20__ 年 5 月证券公司创新大会召开以来，我国证券行业迈上了

全面创新转型发展之路。证券公司由以往业务规模扩张转向深层次

基础功能发挥，由简单证券通道服务转向综合金融服务的发展方向，

将逐步转型为真正意义的投资银行。从社会经济背景看，中国经济

的快速增长，社会财富的迅速扩张，使综合理财、财富管理成为社

会的迫切需求。在上述背景之下，我司设计了《国泰君安证券综合

理财服务创新方案》（以下简称《创新方案》）。

我们提出的综合理财服务，是指证券公司向客户提供证券投资顾问

业务，以及在其基础之上与客户签订综合理财服务协议，根据协议

的约定，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划

和方式进行投资和资产配臵，并且为客户提供便利支付功能的业务。

综合理财服务的核心，是以客户需求为中心，以证券公司开展各牌

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照业务为基础，依托集成化、开放式的综合理财服务平台，通过集

成化的综合理财服务账户体系，以高效率的资金结算和便捷的支付

功能为基础，实现经纪业务、融资

融券、期货 ib 以及资产管理等多种合规业务的服务集成，以统一的系统服务界面和客户服务体系向客户提供专业化、综合化的理财服

务。对客户而言，就是实现 “一键登录，综合理财 ”。对公司而言，

为客户提供的服务内容将涵盖 “全产品 ”、“全业务 ”和“全服务 ”。

综合理财服务通过整合公司内外资，以投资顾问为服务主体开展

综合金融服务，以高效率的资金结算和便捷的支付功能为基础，构

筑集聚客户资产的开放式资金通道，逐步形成以产品加咨询驱动为

主的收费模式，提升分支机构的多元化创收能力。

综上所述，综合理财服务创新主要体现为 “综合 ”、“集成 ”和“支付 ”。

从某种意义上讲，综合理财服务创新探索无论是对证券公司客户，

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还是对公司本身都有重要意义，并将为整个行业的改革与经营转型

起到探索、示范作用。

二、综合理财服务创新工作推进情况

（一）统一思想，结合公司战略实施，全面落实《创新方案》

我司已经确立了发展成为综合金融服务商的战略定位。目前，我司

内部已就全面开展财富管理和综合理财业务，统一了认识，鉴于实

施《创新方案》的复杂性，要求公司各部门协同运作，各业务线共

同参与，努力推进《创新方案》的顺利实施。

（二）整体规划，统一部署，公司正在建设综合理财服务平台

根据《创新方案》，我司制定了综合理财服务平台的长期综合规划，

将分期开发建设。目前综合理财服务平台的一期工程已经基本开发

完毕，包括账户系统、产品中心、理财一户通终端等，正在进行业

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务测试，可以满足开展综合理财服务的基本业务需求。二期工程建

设正在进行立项开发，完成后将全面支持综合理财服务的业务发展。

（三）构建综合理财服务的账户、产品和服务体系 公司以 “理财一

户通账户 ”为核心下挂各业务实体账户，构建综合理财服务账户体系，

建立了由金融产品、咨询产品和非金融服务产品三大类产品构成的全新产品体系，对接多渠道产品供应商，引入符合市场和客户需求

的产品，为客户提供多层次、全方位的产品资。制定了产品管理、

委托人资格审查、产品尽职调查与风险评估等系列配套制度。公司

正在结合业务测试，构建综合理财服务体系。

（四）积极申请加入中国人民银行支付系统的业务试点 我司已经向

中国人民银行正式申请加入人民银行支付系统的业务试点，并按其

要求提交了所需申请材料。当前，中国人民银行已经正式受理了国

泰君安证券的申请材料，正在进行内部审批评估工作。

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（五）防范创新风险，组建财富管理一线风控团队

我司高度重视创新中的风险管理工作，对于综合理财服务创新业务

更是如此。公司目前已组建财富管理一线风控团队，对涵盖综合理

财服务在内的财富管理业务风险进行有效监控和管理，支持和保障

综合理财服务等创新业务的持续稳健发展。

（六）立足实践，总结经验，公司正在进行综合理财服务业务测试

为了检验已开发完成的一期综合理财服务平台的稳定性、可靠性综

合理财服务制度与流程设计的合理性，以及综合理财服务账户体系

的客户体验度，公司在北京、上海和深圳地区分别选择了个别营业

部正在进行业务测试。在业务测试之前公司对参与测试的分支机构

相关人员举行了专项测试培训。通过这次业务测试结果，公司将进

一步升级系统平台，完善制度建设，优化服务流程，然后经监管机

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构确认后再选择公司其他营业网点进行正式试点与推广。

三、不断改进与完善创新方案，是一项长期持续的战略性工作

虽然《创新方案》通过了证券监管机构主持的创新专业评价，并且

即将进入实施工作阶段，但是不可否认，《创新方案》仍然存在若

干不完善之处。目前我司《创新方案》能够实现的服务功能，距离

证券公司全面为客户提供投融资中介服务的目标，或者说与当前商

业银行可以提供的理财服务

【篇三：证券公司客户经理团拜会发言稿】

证券公司客户经理团拜会发言稿

各位领导、各位同仁：

大家好 !

首先感谢你们一年来对我的支持和鼓励，在此我想向在座的各位表

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示最真挚的感谢和最崇高的敬意！

____ 年，对于中国的证券市场来说，是不平凡的一年。融资融券终登场，a 股市场告别 20 年单边市；借新股发行重启东风，券商涌动

ipo 上市潮；

“一参一控 ”大限将至，券商股权转让忙；佣金战打到小

城市，监管层新规剑指无序竞争；投行收入暴增难敌佣金跳水，上

市券商全年业绩普降 10；pe 乱相惹众怒，监管层在行动；

15 年

姻缘到头，大摩与中金 “分手 ”；东方证券首吃 “螃蟹 ”，券商资产管

理公司破题；广发起大早赶晚集，借壳上市三年终成正果；国泰君

安曲线上市，子公司抢先登陆 h 股等一系列事件的发生，都告诉我

们：未来的证券市场肯定是大有可为的。

回顾我的，有拼搏的斗志，有挫折的艰辛，有收获的喜悦，有改进

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的困惑，但始终不渝的是我一直秉承 “客户满意第一，公司形象至上 ”

的原则，认认真真地完成每一项工作。作为客户经理，我主要的工

作对象是广大的巩义股民，能够与客户良好、有效地沟通至关重要，

我始终如一的严格要求自己，严格按照公司制定的各项规章制度来

进行实际操作。在领导的亲切关怀和同事的支持帮助下，全年新增

客户资产 418 万，以上业绩的取得，离不开以下几点方法。

一、加强学习，提高自身素质

一年来，我能够认真学习金融法律法规，积极参加公司组织的各种

学习活动，不断提高自己的理论素质和业务技能。同时，作为一名

新的客户经理，十分注重加强与其他同仁的沟通与交流，学习借鉴

他们工作中的经验和心得，以最快速度、最高效率提高自己的业务

水平和营销能力。同时，我十分注重心理

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素质的提高，能理智地对待挫折和失败，培养自己交际能力，性格

上热情开朗，语言上风趣幽默，业务操作上谨慎负责。

二、兢兢业业，践行公司经营理念

作为公司普通的一员，我时刻告诫自己代表着公司形象，要求自己

每天都要以良好的形象，积极的心态投入到紧张、充实的工作中。

同时，努力践行公司 “以诚信求生存、以创新谋发展 ”的经营理念，

坦诚对待客户，客观面对股市。针对人们保守的消费理财观念，我

始终坚持用真诚的交流赢得客户对我以及公司的信任，

取得了良好的口碑。

三、开拓市场，寻找新的增长点

只有不断开发优质客户，扩展业务，才能提高效益。我多次采取调

查问卷、电话回访等形式，深入豫联等我市知名企业，了解这些员

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工的投资意愿和理财观念，宣传公司的金融产品和便利条件，动员

他们转变传统的、单一的思维模式，学会运用多种投资渠道，获取

更多的实际回报，从而实现资本的高效运转、保值增值。

____ 年是我国 “__规划 ”的开局之年，全球经济回暖的势头也日益

强劲，后金融危机时代亦渐行渐远，中国经济的全面复苏更是大势

所趋。因此， ____ 对我们证券行业来说，也是充满机遇的一年，为

了创造更好的业绩，我将从以下几点入手：

1、紧盯市场，加大宣传力度。

众所周知，我市上市企业已有六家，在不久的将来即将突破十家，

“巩义板块儿 ”已悄然崛起，在这些上市及准上市企业中，员工的资

本投资意识普遍较强，市场前景广，开发空间大，在新的一年，我

将把这些企业作为宣传重点。

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2、大力挖潜，提升工作业绩。

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