第９期总第１８７期 ２００９年５月 内蒙古科技与经济 Ｉｎｎｅｒ Ｍｏｎｇｏｌｉａ Ｓｃｉｅｎｃｅ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ＆Ｅｃｏｎｏｍｙ Ｎｏ．９，ｔｈｅ １８７ｔｈ ｉｓｓｕｅ Ｍａｙ．２００９ 自主创新与国家创新体系的建立 陈 勇，周小希 （安徽大学管理学院，安徽合肥２３００３９） 摘 要：文章论述了自主创新和国家创新体系的建设，提出：国家创新体系建设不仅应重视国家创 新体系的宏观顶层设计，而且要研究消除创新体系的障碍，加强创新的薄弱环节，大量促进自主创新、集 成创新、互动创新、开放创新，建立使创新的萌芽蓬勃发展的环境和制度，以形成开放、互动、充满活力和 竞争力的创新体系。 关键词：创新；自主创新；国家创新体系 中图分类号：Ｃ９３１ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００７－－６９２１（２００９）Ｏ９—００９１一Ｏ３ 目前，社会各界对自主创新越来越重视。自主创 新的必要性不言而喻。但是，由于我国与发达国家存 在较大的技术差距，对外“技术依存度”越来越大，我 们获取国外先进技术的代价也越来越大，且很难获 得我们需要的发达国家的某些技术；即使发达国家 力，对我国科技发展具有重大的战略意义。 谈到自主创新，人们往往有一些不适当的理解， 比如有人认为自主创新就是国内自力更生的创新， 如果事事都强调国内自力更生，不去使用人类共有 的科学技术文明成果，也就等于将自己隔离在世界 愿意提供我们需要的技术，但国情不同，特别是经济 社会发展阶段不同，面对的具体问题不同，自然禀赋 不同，仅靠发达国家的技术也解决不了我国所有问 文明之外，这自然是与改革开放、经济全球化的趋势 背道而驰的。 只有摆脱了对于他人的技术路径之依赖，且形 成了全部或部分自有知识产权的创新，才是自主创 新。自主创新具有３个基本特点：形成了自有知识产 权是自主创新的结果；摆脱了对于他人的技术路径 依赖是自主创新的关键；知识创新是自主创新的基 础。三者之间存在紧密的逻辑关系。有了知识创新， 我们才能摆脱对于他人技术路径的依赖。换言之，自 主创新就是知识创新基础上的技术创新。现在人们 题，也是为维护提供保障的需要。 随着科技和社会的发展，国际上不同的专家学 者根据不同国家的具体国情，提出了不同的国家创 新体系。弗理曼研究了日本等国家之后，１９８７年在 国际学术界首次提出国家创新体系理论。自弗理曼 之后，不同的国家创新体系理论接踵而至。其中美国 学者波特的国家创新体系理论最为出名。他在《国家 竞争优势》一书中提出国家竞争力的概念，并且提出 国家竞争优势的４个决定因素：①生产要素条件，包 括劳动者、劳动对象和劳动工具；②需求条件，需要 有市场；③要有相关的知识产业和辅助产业；④企 业、公司的战略以及竞争的结构。在这四个方面，政 府都起一定的作用。这四个方面通过国内经济、国内 文化程度、及其运行、金融环境、基础设施、 企业管理、科技发展水平和国民素质等八个方面表 将三类创新称之为自主创新：①原始性创新，即在科 学领域的首次发现和在技术领域的率先发明；②集 成性创新．即通过对现有技术的合理组合，形成新的 技术或产品；③引进后消化吸收再创新，即引进国外 技术后，消化、吸收、改进，形成拥有部分知识产权的 更好的产品或技术。其实在这三类创新中，只有那些 摆脱了对国外技术路径或技术范式依赖的创新．才 能称之为自主创新。对中国而言，不单是技术创新要 自主，工具创新、社会文化创新等都需要 “自主”。因为国情不同，中国在这些方面不可能简单 地模仿某些发达国家。 ２创新型国家及构建国家创新体系的意义 ２．１ 创新型国家 现出来。“因此，狭义的国家创新体系包括国家的专 利制度，大学以及研究实验室，而广义的国家创新体 系也包括许多其他亚系统和过程，比如一国的金融 系统，它的货币，竞争规范以及该国企业的内部 结构。”我国作为发展中国家，人口众多，资源短缺， 根据国家创新体系理论，构建有中国特色的国家创 新体系势在必行。 １怎样理解自主创新 所谓建设“创新型国家”，也就是要建设“自主创 新型国家”。当然，建设“自主创新型国家”并不意味 着我们要排斥模仿创新。借鉴并吸纳体现全人类文 明成果的发达国家的先进技术，才可能“多快好省” 地建设创新型国家。因此。建设创新型国家，我们需 所谓自主创新，就是依靠我们自己的力量开发 原创性新产品技术。坚持自主创新的科技发展战略 有助于我国长远的发展，有助于提高我国的综合国 要坚持４个原则：①增强民族创新能力的基本思想 收稿日期：２００９—０２—２２ 作者简介：陈勇（１９８５一），男，汉族．安教当涂人，专业：情报学，研究方向：信息经济。 周小希（１９８３一），女，汉族，安徽巢湖人，专业：情报学。 ・９ｌ・ 总第１８７期 不动摇；②吸纳全球文明成果的基本理念不动摇；③ 融合国内外先进思想及技术的创新思路不动摇；④ 摆脱对发达国家技术依赖的努力目标不动摇。 ２．２构建国家创新体系的意义 国家创新体系的构建要求个人充分发挥创造性 思维，培养理性精神，有利于个人的全面发展。企业 通过建立或完善现代企业制度，加强企业间的合作， 有利于增强企业自主创新的能力，增强企业的竞争 力，为中国企业走向世界市场准备了良好的条件。把 模仿创新和合作创新结合，努力实现我国的自主创 新，有利于构建我国国家创新体系。国家创新体系的 构建有助于解决我国能源短缺的严峻问题，实现我 国经济的全面、协调和可持续发展。 ３ 自主创新实施途径 将自主创新确立为国家战略并在实践层面上落 实，关键是要确定有效的实施途径。从国家宏观层 面上说，应当把创新战略作为中国面向未来的核心 战略。对于创新战略的定位，应：①明确经济增长的 要素结构中最重要的是创新。经济增长的要素首先 涉及劳动力、自然资源和资本的增加，三者中最重 要的是资本积累的速度；其次是经济结构的优化。经 济结构从生产率比较低的部门转移到生产率比较高 的部门，导致经济增长；第三是技术创新。这３个方 面中最重要的是技术创新，如果没有技术创新，不 断积累资本就会面临边际效益的递减，也不会有新 的产业部门。②明确现在就必须把立足点转向自主 创新战略，自主创新的投资需要超前。我国国内拥 有自主知识产权的企业约只占企业总数的３￣ｏｏｏ， ９９％的企业没有申请专利，拥有自己商标的企业仅 占４０ 。我国实施自主创新战略的作为空间很大。明 确中国发展战略的最新组合中，自主创新战略是核 心战略。 ４如何构建我国国家创新体系 中国特殊的国情决定了我国国家创新体系不同 于西方的国家创新体系。中国自古以来就是礼仪之 邦，整体观念深深植根于中国人的心中。“先天下之 忧而忧，后天下之乐而乐”、“先人后己”被认为是中 华民族的传统美德。倡导谋求个人正当利益的集体 主义，反对损人利己的个人主义。这就要求我国国家 创新体系要发扬整体创新的优势，集中全国的人力、 物力和财力，发挥的主导作用，走产、学、研相结 合的创新之路。 同时，中国的科学技术水平远远滞后于西方。中 国历史上“重义轻利”思想的影响，中国人不注重物 质利益和实用的观念的渗透，中国的科技发展水平 发展缓慢。创新型人才的缺乏是科技发展水平缓慢 发展的关键因素。根据中国的具体国情，构建国家创 新体系要求把模仿创新和合作创新结合起来，努力 实现自主创新。具体来讲，包括以下几个方面： ４．１ 国家层面 ４．１．１发挥的主导作用。自秦汉以来，中国就 是一个统一多民族的国家。汉族和少数民族共同缔 造了统一的国家。以中华民族为纽带，主义 集权制度到清朝止，持续了两千多年。受主义中 央集权制度的影响，中华民族逐步形成了顺从、畏上 ・９２・ 内蒙古科技与经济 的国民习性。对地方和臣民的控制有力而 且有效。时至今日，中国依然有较强的执政能 力，有较强的维护人民群众利益的能力。构建国家创 新体系，需要发挥我国控制局面的优势。政 府在全国发出倡议，举国动员，集中全国的人力、物 力和财力，攻克科技难题，顺利完成关系人民群众切 身利益的重大工程项目，提高中华民族的整体素质。 同时，发挥的主导作用，让企业、大学参与进来。 在投资方面，多投资，企业和ｊ￣ｅ／＝相应投资，整 合闲散的资源，共同构建国家创新体系。 ４．１．２为国家创新体系的构建提供制度、法律 和物质方面的保障。无论原创的国家创新体系、还是 模仿创新的国家创新体系，都要受到一个国家的制 度、法律和物质方面的影响。新中国成立后，社会主 义制度作为一种崭新的社会制度，促进了生产力的 迅速发展。但是，某些具度依然存在问题。某些 具度规定的审批程序复杂，不利于科研的顺利 开展；某些僵化的制度则阻碍创新型人才的培养。政 府不断完善改进某些具度，能为国家创新体系 的构建提供制度保障。法律是保障国家各项活动顺 利进行、维护人民权利和利益的保障。中国集中 全国的财力，保障科研投入的经费来源，为国家创新 体系的构建提供物质保证。 ４．１．３重视创新文化的培育。￣Ｅ２００６年１月召开的 全国科技大会上，总作了《坚持走中国 特色的自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋 斗》的讲话。他在讲话中指出：“一个国家的文化，同 科技创新有着相互促进、相互激荡的密切关系。创新 文化孕育创新事业，创新事业激励创新文化。”这是 对科技创新与文化创新关系的高度精练的概括，为 我们以文化创新推动自主创新指明了方向。历史的 经验表明，一个民族的科技创新能力在很大程度上 决定着这个民族的命运，而文化影响着科技的生 成、发展和传播，影响着科技创新的进程和结果。这 就要求我们要发展科学和教育，加强人才队伍建 设，为实施自主创新战略奠定长远的基础。 ４．２ 企业层面 ４．２．１建立和完善现代企业制度。国家创新体系的 构建需要国家为企业营造鼓励创新的环境，企业、公 司的战略和竞争的结构是决定一个国家优势的重要 因素。企业的科研开发、自主创新能力和企业的战 略、企业的竞争结构直接影响着国家创新体系的构 建。这就要求我国继续完善现代企业制度。推行公 司制改革，让企业自主经营、自负盈亏和照章纳税， 把企业推向市场。摆脱的微观干涉，接受的 宏观指导。企业内部加强科学管理，协调研发、生产 和销售部门的活动。大的企业可以在企业内部设立 工业实验室，使之成为企业技术创新的基地、企业人 才的中心、企业科研成果转化的纽带。小的企业则可 以在地域上联合起来，依托大学搞科研，走合作创新 的道路。 ４．２．２把模仿创新、合作创新与自主创新有效的结 合起来。中国作为后起的发展中国家，科技水平远远 落后于西方发达的资本主义国家。中国经济虽然发 展速度较快，但依然落后于西方国家。为争取时间、 陈勇，等・自主创新与国家创新体系的建立 ２００９年第９期 节约成本，尽快赶上发达的资本主义国家经济发展 基础教育抓起，从儿童抓起。国家创新体系的构建 水平．有必要走模仿创新的道路。模仿创新是在别人 是一个长期的系统过程，需要几代人的努力。要从小 创新的基础上进行改进。但是，我国企业搞模仿创新 就培养孩子的创造性思维，为国家创新体系的构建 是在模仿的对象上进行的，具有被动性，而且科技创 提供大量的创新型人才。有意识地培养孩子的发散 新的自主权不在自己手中。正如今天的中国，中国制 思维和形象思维，改变以前的灌输式教育模式。 造的商品行销全世界，但是．具有科技自主创新的产 ５ 结束语 品寥寥无几。因此．我国国家创新体系的构建必须把 总之，实现自主创新和构建国家创新体系是我 模仿创新与自主创新结合起来 自主的开展技 国现阶段的一项伟大工程，我们有必要把模仿创新 术创新。建立独具特色的技术创新体系。企业内部形 和合作创新结合起来，努力实现自主创新和国家创 成良好的环境，为Ｉｈ主创新提供制度和人才保障。 新体系的构建，从而提升中国的国际竞争力。 ４．３ 个人方面 ４．３．１倡导理性精神。中国古代科学技术曾一度领 ［参考文献］ 先世界，在天文、历法、医学、算术、农学、地理等方面 Ｅ１］ 石定环，柳卸林．国家创新系统现状与未来 做出了突出的贡献。但是，这些成就大多停留在感性 ＥＭ］．北京：经济管理出版社，１９９９． 认识阶段，缺乏理性思维。中国近代以来，科技发展 Ｅ２－］ 王春法．关于国家创新体系理论的思考ＥＪ］．中 缓慢，而国家创新体系需要科技的系统发展，科技的 国软科学，２００３，（５）． 系统发展需要广大的科技工作者深信在主体之＿々ｋ ［３］ 张景安．建设我国国家创新体系总体框架的思 在一个客观世界；其次，广大的科技工作者需要坚持 考ＬＪ］．中国软科学，２００３，（７）． 正确的科学研究方法，在感性认识的基础上，充分发 Ｅ４］ 王春法．主要发达国家创新体系的历史演变与 挥逻辑思维和非逻辑思维。为我国国家创新体系的 发展趋势ＥＭ］．北京：经济科学出版社，２００３． 构建提供强大的理论基础。 ［５］ 宋保林，丁露露．试论我国国家创新体系的构 ４．３．２加强创造性思维的培养。我国国家创新体系 建Ｉ－Ｊ］．法制与社会，２００７． 的构建关键是创新型人才的培养，创新型人才的培 １－６３ 高淑琼．培育创新文化与推进自主创新ＥＪ］．中 养的关键是创造性思维的培养。国家创新体系的构 共云南党校学报，２００７，（１）． 建中，科技难题的攻关、突发事件的应急，都需要发 ［７］段培君．论自主创新国家战略的主要依据现实 挥个人的创造性思维。创造性思维要从基础教育抓 内涵和实施途径［Ｊ］．战略与决策研究，２００７， 起。创新的特点是规模报酬递增。没有一定的科技 ２２（３）． 创新平台和科学家队伍，无法实现报酬递增。我们 Ｅ８］ 章亚南．国内外创新体系评析［Ｊ］．技术经济与 需要一大批科学家和技术专家，需要大量的各方面 管理研究，２００３，（１）． 的专家和企业家，需要全民科学素质的提高。在这 ［９］黄少坚．我国科技自主创新体系建设研究［Ｊ３． 方面，教育有特殊的战略地位 创造性的思维要从 山会科学，２００６。（８）． ＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜＜ （ＪＥ接第９ｏ页）和转变职能过程的必然选择。加 文化建设的内容，管理模式的转型也是为了促 快改革．转变职能，就是要更好地担负起政 进社会和谐、谋求和平崛起、实现科学发展。上述的 府服务公民、服务社会的责任。在建设和谐社会的诸 三大战略、三大特色与三大模式共同构成了我国新 多方面里，肯定是居于主导地位的方面，因此建 世纪管理的科学体系。 设公共服务型是构建和谐社会的根本途径。和 谐社会构建、和平崛起与科学发展的三大战略是内 ［参考文献］ 在统一的，没：：ｉｆ－科学发展就没有社会和谐与和平崛 ［１］ 黄丹，席酉民．和谐管理理论基础：和谐的诠释 起，没有社会和谐与和平环境也难以实现科学发展； ＥＪ］．管理工程学报，２００１，（３）． 在管理的三大特色中，创新是灵魂，要创新就将 １－２３ ．高举中国特色社会主义伟大旗帜，为 改革贯彻到创新型国家建设的各个领域和环节，要 夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗——在 创新就要进行创新文化的建设；在管理三大模 中国党第十七次全国代表大会上的报告 式中，无论是学习型还是服务型，都是为了 ＥＭ］．北京：人民出版社，２００７． 更好的发展人、服务于人，都以人本管理作为理论基 Ｅ３］ 斯蒂芬・Ｐ・罗宾斯．组织行为学ＥＭ］．北京： 础。管理的三大战略、三大特色与三大模式之间 中国人民大学出版社，２００５． 也是内在统一的。战略是首要的，管理的特色与 Ｅ４］ 汪大海，唐德龙．以人为本的管理的价值 模式都要服从和服务于国家战略，尤其是科学发展 回归及其模式选择［Ｊ］．教学与研究，２００５， 这个核心战略；改革、创新与文化建设都是为了促进 （３）． 社会和谐与科学发展，要求管理模式也做出相 ［５］ 彭向刚，王郅强．服务型：当代中国改 应的转变；的管理模式本身就是适应变革和创 革的目标模式口］．吉林大学社会科学学报， 新的产物，学习型文化和服务型理念本身就是 ２Ｏ０４．（４）． ・９３・
