13危险源辨识、风险评价及分级监控管理办法

危险源辨识、风险评价及分级监控管理制度⼀、⽬的及适⽤范围

为准确辨识作业场所存在的潜在危险，采取控制措施，实现对危险的预知预控，确保安全⽣产，特制定本办法，适⽤于公司各⽣产、储罐、物流区域及与其相关的辅助设施。⼆、定义

危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、⼯作环境破坏或这些情况组合的根源或状态，可以是含有能量的物质，或导致物质能量释放的⾏为。危险源辨识：识别危险源的存在并确定潜在风险的过程。风险评价：评价风险⼤⼩以及确定风险是否可容许的全过程。三、职责

1、⽣产部与安全环保部负责指导各部门的危险源辨识、风险评价，审核各部门危险源辨识评价资料，对落实情况实施监督和考核。2、各部门负责定期组织开展本单位危险源辨识、风险评价活动，制订、落实风险防范措施，定期上报危险源辨识评价资料。四、⼯作程序（⼀）危险源辨识准备

1、在危险源辨识前，公司成⽴安全、设备、技术部门和现场⼈员组成的危险源辨识⼩组。

2、确定辨识单元（作业点/⼯序/部位），掌握辨识单元基本情况和安全要求及危险源类别；⼯业⽣产作业过程的危险源⼀般分为⼋类：（1）化学品类：毒害性、易燃易爆性、腐蚀性等危险物品；（2）辐射类：放射源、射线装置、及电磁辐射装置等；

（3）有害作业类：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、⾼温、低温等；（4）特种设备类：压⼒管道；

（5）电⽓类：⾼电压或⾼电流、⾼速运动、⾼温作业、⾼空作业等⾮常态、静态、稳态装置或作业；（6）⼟⽊⼯程类：建筑⼯程、⽔利⼯程等；（7）交通运输类：产品车、牵引车、试验车等；（8）劳动组织⽣理、⼼理因素和⼈机⼯程学因素等（⼆）危险源辨识⽅法

对危险源的辨识采⽤现场排查法，由辨识⼩组⼈员在现场对照危险源分类进⾏识别、观察，确定危险源，并利⽤经验或根据事故经验、教训对其潜在风险进⾏严谨、细致分析、预测、推断，填写《危险源调查表》（附件1）（三）危险源风险评价

1、利⽤作业条件危险性评价法（LEC法）确定与系统风险有关的三种因素之积来评价操作⼈员伤亡风险⼤⼩，确定作业场所危险源风险等级，这三种因素及赋分标准见下表：

2、由辨识⼩组成员共同确定每⼀潜在风险的LEC各项分值，然后再以三个分值的乘积来评价作业条件危险性的⼤⼩，即：D=LEC

3、将D值与危险性等级划分标准中的分值相⽐较，进⾏风险等级划分；危险源评价情况填⼊《危险源（LEC法）评价表》（附件2）内。

（四）风险控制措施

根据风险评价的结果，各部门制订相应的风险控制措施，但在制订时考虑以下因素：

1、如果可能，完全消除危害或消灭危害源，如⽤安全品取代危害品；⽤⽆毒、⾮可燃物代替⾼毒、⾼燃溶剂。2、如果不可能消除，应努⼒减低风险，如：使⽤低压电器；

3、可能情况下，改善⼯作环境和⽅法，便于⼈员操作；将危险源与接受者隔离，如机械防护装置等；

4、利⽤技术进步，改善控制措施，⼯程技术⽅⾯如：连锁装置、机床的⾃动送料装置；管理⽅⾯措施如：轮班制以减少暴露时间。5、在其他控制⽅案均已考虑后，作为最终⼿段，使⽤个⼈防护⽤品；（五）危险源监控管理

1、危险源管理实⾏分级监控、上级监管下级、重点控制重⼤危险源的管理原则，各部门按属地管理原则，确定危险源管理范围，建⽴危险源管理台帐，落实检查、监控责任。

2、对⼀级、⼆级、三级危险源实⾏安全环保部与⽣产部、班组三级检查、监控，其中班组每班检查⼀次，部门每周检查两次，安全环保部与⽣产部每⽉检查⼀次；四级危险源由班组长负责，进⾏经常性的检查。

3、各部门要对各危险源设定明确的监控责任⼈，制订部门、班组安全检查表（见附件3），对危险源逐⼀检查，危险源得到有效控制的，在检查内容中划“√”；危险源未得到有效控制的，在检查内容中划“×”；当天、本周或本⽉没有危险源作业活动的条款，在检查内容中写明“⽆”；

4、检查发现的事故隐患，不能即时处理的，各级监控⼈员要⽴即向上级主管领导（部门安全员）报告，重⼤事故隐患可以越级向安全环保部与⽣产部及部门第⼀责任⼈直接报告。

5、⾃查和被上级部门检查出的隐患，负有危险源管理责任的单位须在规定期限内完成整改。不能在规定期限内完成整改的，应采取可靠的防护措施对危险源进⾏控制，并制定出具体整改时间，上报安全环保部与⽣产部批准后，⽅可执⾏。

6、对于⼀、⼆级危险源，各部门应制定现场应急处置预案，并定期组织预案的演练。

7、每年年初（1⽉份前），各部门必须重新组织开展部门危险源辨识、风险评价⼯作，并将《危险源（LEC法）评价表》报安全环保部与⽣产部备案。（六）危险源升降级管理

1、当危险源的危险程度增加或降低时，可申报该危险源升级或降级，凡升级或降级的危险源所属部门必须修改该危险源的控制措施；新出现的危险源，各部门应及时制定该危险源的控制措施；当危险源不再存在时，可以撤消该危险源。

2、⼀级、⼆级、三级危险源的升级或降级，各部门应及时向安全环保部与⽣产部申报，经批准后⽅可实施。五、危险源⽬视化

1、对属⼀、⼆、三级危险源的场所、区域、设备、设施必须设⽴危险源标志牌，悬挂在醒⽬位置，并保持清楚、完好，四级危险源可以不设置标志牌。标志牌内容有：危险源名称、编号、潜在危险（图⽚、⽂字）、预防措施、监控责任⼈、联系电话，如下图：危险源监控牌

2、标志牌制作要求

材质：薄铝板或铁板；尺⼨：宽600mm，⾼400mm。3、标志牌颜⾊

⼀、⼆、三级危险源标志牌颜⾊分别红、黄、蓝三⾊；

⼀级危险源标志为红⾊，边条、字母、⽂字均为黄⾊；⼆级危险源标志为黄⾊，边条、字母、⽂字均为红⾊；三级危险源标志为天蓝⾊，边条、字母、⽂字均为⽩⾊。六、检查与考核

凡不符合以下管理要求的，⼀次考核责任⼈50—200元。1、未按要求进⾏危险源检查、监控管理的；2、未按要求填写危险源检查表的；3、未按要求时间上报危险源检查表的；

4、未按照危险源清单设置危险源标志牌或标志牌损坏、脱落不维护的。七、附则

本办法解释权归安全环保部，⾃发布之⽇起施⾏。附件1：《危险源调查表》危险源调查表

编制：审核：⽇期：

附件2：《危险源（LEC法）评价表》危险源（LEC法）评价表

说明：当:D≥320为⼀级风险； 160≤D＜320为⼆级风险； 70≤D＜160为三级风险；20≤D＜70为四级风险；D＜20为五级风险编制：审核：⽇期：附件3：《危险源点检表》危险源点检表

部门/班组：责任⼈：年⽉

注：合格画√；存在问题或隐患的画×，并反馈给车间或向维修⼈员报修；未⽣产画 O 。