第２４卷第１期 荆门职业技术学院学报 ２００９年１月 Ｖｏ１．２４ Ｎｏ．１ Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｊｉｎｇｍｅｎ Ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ＣｏＨｅｇｅ Ｊａｎ．２００９ 中国的技术进步：来源途径及其影响 易永锡 （荆楚理工学院经济与管理学院，湖北荆门４４８０００） ［摘要】 文章在理论分析的基础上，构建了测算技术进步来源的模型，并且利用２Ｏ多年来的数据对 中国技术进步来源途径及其影响进行实证研究。发现国际技术溢出对中国的技术进步有明显的促进作用，而 国内自身研发对中国技术进步的影响较弱。加快中国技术进步的途径在于除继续进行对外开放，充分利用国 际技术溢出外，最重要的是要大力进行自主创新，增强国内研发对技术进步的影响。 ［关键词］技术进步；进口贸易；ＦＤＩ；ＪＡ术溢出；自主创新 ［中图分类号］ Ｆ０６２．４［文献标识码］Ａ［文章编号］ １００８—４６５７（２００９）Ｏ１—００７５—０６ 的Ｒ＆Ｄ存量和有效的Ｒ＆Ｄ活动。 一、引言 早期以Ｒ＆Ｄ投人内生技术进步的增长模型 以Ｓｏｌｏｗ为代表的新古典增长理论认为技术 主要考察封闭经济下国内的研发投入是如何导致 进步是一国经济增长的决定因素，并将经济增长 了长期技术进步，然而，在开放经济系统中，一国 中不能被资本、劳动等要素投入所解释的部分归 的技术进步不仅取决于国内研发投入，而且其他 结为技术进步的作用。新增长理论则在此基础上 国家的研发行为也通过各类传递渠道直接或间接 进一步将技术进步内生化，给人们提供了一个分 地影响了本国的技术进步。国际经济活动中这种 析技术进步如何影响经济增长的理论框架。新增 研发活动的外部性现象被称为国际技术外溢，即 长理论建立了各类内生技术进步的变量，如研发 外国Ｒ＆Ｄ活动通过国际经济活动间接地对本国 投入（Ｒ＆Ｄ）、人力资本、干中学以及劳动分工等， 的技术进步产生溢出效应。国际技术溢出传导渠 其中基于Ｒ＆Ｄ投入的内生增长模型已经成为研 道主要有国际商品贸易（包括国际服务贸易）、 究技术进步的最重要途径，并由此建立了许多理 ＦＤＩ、劳务输出、人口迁移以及信息交流等（Ｋｅｌ— 论模型，其中，无论是以产品种类数目扩张为特征 ｌｅｒ，２００１），其中以商品贸易、外商直接投资为传 的技术进步模型（Ｓｐｅｎｃｅ １９７６，Ｄｉｘｉｔ和Ｓｔｉｇｌｉｔｚ 递渠道的技术外溢通常称为物化型技术溢出 １９７７，Ｅｔｈｉｅｒ１９８２，Ｒｏｍｅｒ １９８７，１９９０），还是关于产 （ｅｍｂｏｄｉｅｄ ｓｐｉＨｏｖｅｒｓ），因为知识外溢已经体现在 品质量改进的技术变迁模型（Ｇｒｏｓｓｍａｎ和Ｈｅｌｐ． 伴随这些经济活动而进行的机器、设备等具体商 ｍａｎ１９９１；Ａｇｈｉｏｎ和Ｈｏｗｉｔｔ １９９２），其研究的结果 品交换中，通过商品的流动而发生了技术溢出。 均表明，产品数目的增加和产品质量的升级都是 而通过人口迁移及信息交流等形式而导致的技术 来自于企业研发投入的结果。企业的Ｒ＆Ｄ活动 溢出被称为非物化型技术溢出。【２』 一方面直接导致新知识的出现，同时也增强了企 进口贸易是物化型技术外溢的一种传递渠 业对外界已有知识存量、技术的吸收、模仿能力 道。Ｃｏｅ和Ｈｅｌｐｍａｎ（１９９５）使用进口贸易份额作 （Ｃｏｈｅｎ和１．ｅｖｉｎｔｈａｌ１９８９），¨ 因此，在封闭经济系 为权重来构造国外Ｒ＆Ｄ存量，＿３ 首次从实证角 统中，一国的技术进步水平直接取决于国内已有 度考察了贸易伙伴的Ｒ＆Ｄ如何通过进口贸易传 ［收稿日期］２００８—０９—２３ ［作者简介］易永锡（１９６５一），男，湖南湘潭人，荆楚理工学院经济与管理学院讲师，高级经济师。 ［基金项目］本文为荆门市社科重点研究项目（加快荆门新型工业化步伐研究，批准号：荆宣文２００８［２８号］）及荆 楚理工学院研究项目（市场结构对企业技术创新的影响研究，批准号：ＳＫ２００７０１）。 ７５ 导机制而影响本国技术进步。国内学者方希桦、 赖明勇、包群（２００４）Ｈ 等运用中国的数据实证检 验了中国进口贸易的技术溢出效应，结果表明进 口贸易的技术溢出对中国的全要素生产率存在显 如下Ｃｏｂｂ—Ｄｏｕｇｌａｓ生产函数： ：Ａ 霹Ｊｓ： 其中 、Ｌ 、 、Ｓ 分别表示第ｔ年的总产出和 劳动、物质资本、知识资本的投入；同时Ｏｌ４３、 分 别衡量了生产函数中劳动、物质资本和知识资本 的产出弹性。技术进步以全要素生产率来衡量，定 ｙ 著的促进作用。 ＭｃｄｏｕｇａＨ在研究ＦＤＩ对东道国经济福利的 影响时最早提出了技术溢出，其后众多学者检验 了ＦＤＩ对东道国企业的技术溢出效应并考察了技 义全要素生产率（ＴＦＰ）为Ｆ ＝南，那么 术溢出的渠道，在对发达国家如加拿大以及欧洲 国家的实证研究中，发现外资企业对当地企业产 生了明显的技术外溢效应。但是对发展中国家 ＦＤＩ技术溢出效应的检验却难以得到一致结论。 国内学者对中国ＦＤＩ的研究，如：何洁和许罗丹 （１９９９）、 沈坤荣（１９９９） 采用横截面数据，均 证实了ＦＤＩ溢出效应的存在。 国内的Ｒ＆Ｄ投入与中国技术进步的实证研 究尚未取得一致的结论，喻美辞、喻春娇 （２００６） 等认为中国的研发支出对中国ＴＦＰ的 弹性大于进口贸易技术溢出对中国ＴＦＰ的弹性， 方希桦（２００５）、ｌ８ 赖明勇、包群（２００４） 等的结 论是国内的研发活动对中国１１ＦＰ的弹性明显小 于进口贸易或ＦＤＩ技术溢出对中国ＴＦＰ的弹性， 其中赖明勇、包群的国内研发支出对ＴＦＰ的弹性 甚至为负值。 技术进步对一国经济是否能持续增长起至关 重要的作用，保罗・克鲁格曼认为如果一国经济 增长是建立在要素的高投入基础上的“粗放型” 增长，那么这种增长是难以持续的，只有建立在依 靠技术进步、提高要素的使用效率基础上的经济 增长才能得以持续。改革开放以来，中国创造了 经济增长的奇迹，国内生产总值年平均增长率达 ９％以上，增长奇迹是否能持续？这一问题已经成 了人们关注的焦点。因为经济持续增长的支撑力 在于技术进步和相应的要素使用效率的提高，研 究中国的技术进步便具有重要的意义。本文从中 国的技术进步源泉角度上进行研究，即分析研究 中国的技术进步来源途径以及每一途径对中国技 术进步的影响，以便找到加快中国技术进步的有 效途径，为中国经济持续稳定地增长提供有益的 建议。 二、模型的设定 （一）模型的基本架构 假定技术进步为希克斯中性技术进步，采用 ７６ ｌｎＦ ＝ｆｎ —ａｌｎＬ 一［３ｌｎＫ， （１） ｙ又：Ｆｔ Ａ ｔ＝Ａｓ： 知识资本｜ｓ￡取决于国内知识资本（．ｓ ）和国 外的技术溢出（Ｓ／），并且，Ｓ ＝（．ｓ ） （．ｓ／） ，经 整理并取对数得如下回归方程： ｚ，ｌＦｔ＝ｃ＋ｃｄｌｎＳ ＋ｃ，ｚ ．ｓ：＋８ （２） 上述方程中，Ｃ为常数项，Ｃ 是国内知识资本 的” 弹性，ｃ，是国外技术溢出的ＴＦＰ弹性， 是 误差项。 （二）国外技术溢出权重的选择 对于国外技术溢出变量ｓ 的计算涉及到权 重的选择，目前普遍所接受的两种方法，一种是参 照Ｃｏｅ和Ｈｅｌｐｍａｎ（１９９５，ｃＨ法）方法，［３ 其计算 公式如下： ＳＳ－叫（ ）＝∑ 并且 ：∑ 上式中Ｊ指不是本国（本文的本国指中国）的 其它国家，Ｓ 是指技术溢出国的Ｒ＆Ｄ资本存量， 如果考虑的是进口贸易技术溢出， 是从所有技 术溢出国的进口贸易总量， 是指从单个技术溢 出国的进口贸易量。本文还要考虑ＦＤＩ，所以应对 ＣＨ模型的权重进行扩展，当考虑的是ＦＤＩ时， 是指来自所有技术溢出国的直接投资量， 是指 来自单个技术溢出国的直接投资量。来自进口贸 易途径的国外技术溢出用Ｓ／（ＭＣ）表示，来自 ＦＤＩ的技术溢出用Ｓｔｙ（ＦＤＩ）表示。 Ｌｉｃｈｔｅｎｂｅｒｇ和ｖａｎ Ｐｏｔｔｅｌｓｂｅｒｇｈｅ ｄｅ ｌａ ｐｏｔｔｅｒｉｅ （１９９８，ＬＰ法）采用了另一种方式，［】叫其计算公 式为： Ｓ／－￣（Ｍ）：∑ Ｊ ｉｔ 这一方法与ＣＨ法的唯一区别是 变换成 ， 是指 国的ＧＤＰ。Ｌｉｃｈｔｅｎｂｅｒｇ和ｖａｎ Ｐｏｔｔｅｌｓ— ｂｅｒｇｈｅ ｄｅ ｌａ ｐｏｔｔｅｒｉｅ认为采用这一权重体系可减 相邻三年的Ｒ＆Ｄ支出／ＧＤＰ乘以当年的ＧＤＰ代 替，对各种变量均作了不变价格处理。 少回归偏差。本文的计算也采用ＬＰ法。 （三）模型的最后设定 中国的ＴＦＰ通过计算获得。根据索洛的计 式中 为历年的ＧＤＰ， 历年劳动力的总投 ｎＦ ＝ｌｎＹ，一ａｌｎＬ 一ｆｌｌｎＫ， 前面已经设定了Ｊｓ， （ＭＣ）、Ｓ／－ （ＦＤＩ）来 算公式：ｌ计量通过进口贸易和ＦＤＩ的技术溢出，即物化型 技术溢出。除了物化型技术溢出外，还有通过劳务 入，它们可以在历年统计年鉴上直接查到， 为 历年的资本存量，它要通过计算获得：资本存量 ＝输出、人口迁移以及信息交流等途径的技术溢出， 即非物化型技术溢出（Ｋｅｌｌｅｒ，２００１），－２ 根据ｘｕ ａｎｄ Ｗａｎｇ（１９９９），ｌ１¨用一个没有权重的参数来 固定资产存量净值＋流动资金（存货增加值）， 其中，固定资产存量净值＝上年固定资产存量净 计量非物化型国外技术溢出：ｓ （ｕｗ）＝∑ 。 把上面所有的考虑综合到一起，可得下面的回归 方程： ｚ几 ＝ｃ＋ｂ／ｎＳ ＋ｂ２ｌｎＳ／－ （ＭＣ）＋ ｂ３ 一 （ＦＤＩ）＋ｂ４ｚ （ｕ ）＋ （３） 三、数据的取得和处理 由于数据的可获得性，我们选取１９８５—２００６ 年作为样本区间。对于国外研发投入样本的确 定，模型实证中我们选取了Ｇ一７国家（美国、１３ 本、德国、法国、英国、意大利、加拿大）在样本期 间的研发投人作为代替，理由主要有两点：技术知 识的溢出首先要满足知识的异质性前提，因为完 全相同的知识肯定不会产生溢出效应（潘士远、 史晋川，２００１），¨ 而发达国家特别是Ｇ一７国家 是技术创新的领导者，因此，国际技术溢出往往是 从发达国家扩散到发展中国家，而不是相反。其 次国外的研发活动主要集中在Ｇ一７国家。根据 联合国科教文组织的资料以及ＯＥＣＤ、ＮＳＦ等机 构的统计数据，工业化国家享有全球的Ｒ＆Ｄ支出 的大部分份额（１９９１年工业化国家的Ｒ＆Ｄ支出 占全球总支出的９６％），而工业化国家的Ｒ＆Ｄ活 动又主要集中在Ｇ一７国家（１９９１年Ｇ一７国家 的Ｒ＆Ｄ支出占整个ＯＥＣＤ国家的９２％），为了表 述方便，下文所说的外国，通常是指的发达国家。 中国及Ｇ一７国家的知识资本投入采用Ｒ＆Ｄ支 出代替。 文中的数据主要摘自各年的《中国统计年 鉴》、《中国科技统计年鉴》、《中国对外经济贸易 年鉴》、《中国固定资产投资统计年鉴》、商务部网 站、ＷＴＯ网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｔｏ．ｏｒｇ．ａｎ）以及 ＯＥＣＤ网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｏｅｃｄ．ｏ ）。德国１９９１ 年以前的数据为联邦德国的数据，中国１９８５— １９８６年的研发支出在年鉴上不能直接查到，采用 值×（１一折旧率）＋新增固定资产投资，初始年 度１９８５年的固定资产资本存量总额假定为当年 ＧＤＰ的三倍，存货增加值假定为当年固定资产投 资的１／３，折旧率假定为５％。资本弹性 和劳动 弹性 采用索洛的研究及赖明勇等对中国数据的 实证研究，０ｃ为０．３， 为０．７。根据上述设定和统 计年鉴的数据并通过计算就得到了＂ 的时间 序列。 四、实证结果及分析 （一）协整分析 为了防止伪回归，首先进行协整分析。采用 ＡＤＦ方法对各时间序列进行平稳性检验，结果表 明，序列ｌｎＦ 、ｌｎＳｆ－ｔ２（ＭＣ）、ＩｎＳ／（ＵＷ）、ｂ￣ｓ／－ （ＦＤＩ）、 ｌｎＳ 的ＡＤＦ统计值都比显著性水平为１０％的临 界值还要大，说明这五个序列都是非平稳的，但序 列ｌｎＦ 、ｌｎＳ／－ （ＭＣ）、ｌｎＳ／（ＵＷ）、ｌｎＳ 的一阶差 分在９５％的置信水平下是平稳的，序列 ＩＮＳ／－ （ ，）的一阶差分在９９％的置信水平下 是平稳的，因此可以认为这五个序列都是一阶单 整序列，可以检验其协整关系。采用Ｊｏｈａｎｓｅｎ协整 检验，由ＡＩＣ准则可以确定ＶＡＲ模型的最优滞后 期为２期，在不存在协整关系的原假设下，似然比 统计量为３９．８１，大于５％的临界值３３．８８，因而否 定原假设，即存在协整关系；在最多只有一个协整 关系的原假设下，似然比统计量为２４．Ｏ８，小于 ５％的临界值２７．５８，可以确定这五组变量存在唯 一的协整关系。估计出的协整关系所对应的方程 为（变量下面的数字为标准差）： ｌｎＦ，＝１．１７＋０．１２１ｎＳ，ｆ－ （ＦＤＩ） ＋０．２８Ｉｎ （ＭＣ） ０．１２５７７６ 。 ＋０．０５８ｌ０．０２３５４２ ｎ￣（ｕｗ）＋０．０７５ｌ’０Ｏ＆５０１６ｎＳ 。 ．（二）Ｇｒａｎｇｅｒ因果检验 Ｊｏｈａｎｓｅｎ协整检验考察了变量间的长期均衡 ７７ 关系，但是它们之间在短期内是否存在相互影响 和作用，还需要进行Ｇｒａｎｇｅｒ因果检验。在此，选 零假设 择两期滞后来进行Ｇｒａｎｇｅｒ因果检验，其结果见 表１： 表１ Ｇｒａｎｇｅｒ因果检验部分结果 样本个数 Ｆ统计量 相伴概率 结论 ＩＮＳ（，－ （ＭＣ）不是ｔｈＥ，的Ｇｒａｎｇｅｒ原因 ｌｎＳ （ ）不是ｌｎＦ，的Ｇｒａｎｇｅｒ原因 ｚｎｓｆ，－ （ＦＤＩ）不是ＩｎＦ，的Ｇｒａｎｇｅｒ原因 ｌｎＳ，￣不是ＩｎＦ 的Ｇｒａｎｇｅｒ原因 （三）实证结果分析 协整分析反映了中国的ＴＦＰ与进口贸易技 术溢出、ＦＤＩ技术溢出、非物化的国际技术溢出以 及中国自身的研究开发活动存在长期均衡关系， 进口贸易技术溢出、ＦＤＩ技术溢出、非物化的国际 技术溢出及中国自身的研发活动对中国的ＴＦＰ 均有正向的影响，其中，进口贸易所产生的技术溢 出对ＴＦＰ弹性最大，达到０．２８，即进口贸易的技 术溢出每增加１％，中国的ＴＦＰ增加０．２８％；其次 是ＦＤＩ所产生的技术溢出，ＦＤＩ的技术溢出每增 加１％，中国的ＴＦＰ增加０．１２％；国外的研发活动 对中国的ＴＦＰ有一定的影响，国外的研发支出每 增加１％，中国的ＴＩ、Ｐ相应增加０．０５８％；中国自 身的研发活动对中国的ＴＦＰ也有一定的影响，中 国的研发支出增加１％，中国的ＴＦＰ增加 ０．０７５％。 Ｇｒａｎｇｅｒ因果检验反映了设定变量间的短期 相互作用，证实了进口贸易、ＦＤＩ、外国研发活动 的技术溢出及中国自身的研发活动是中国的ＴＦＰ 变化的Ｇｒａｎｇｅ原因。 上述结果表明：进口贸易及ＦＤＩ对中国的 ＴＦＰ有较大的促进作用，这一结果与先前的研究 是一致的。同时，国外的研发活动对中国的ＴＦＰ 也存在正向影响，证实了非物化型国际技术溢出 在改革开放的中国也是存在的，这种影响是由于 人口的迁移、信息的交流等等活动所引起的。改 革开放实施，不仅促进了中国经济直接增长， 而且通过国际技术溢出，提高了中国的技术水平。 国内的研发活动对中国ＴＦＰ虽然有一定影响，但 是就其弹性只有０．０５７来看，其影响显然较弱。 这主要是由以下原因造成的： （１）企业在技术创新中没有发挥应有的作 用。 企业是直接面向市场的，只有企业在成为技 术创新主体的情况下，才能把技术创新与市场的 ７８ ２０ ９．７８７５７ Ｏ．０ｏ１９１ 拒绝原假设 ２０ ４．４２９５２ ０．０３０７８ 拒绝原假设 ２０ ５．２９９７９ ０．０１８１５ 拒绝原假设 ２０ ４．２８２１９ Ｏ．Ｏ３３７９ 拒绝原假设 需求紧密联系起来，才能确立新的生产函数并通 过市场的舞台得以表达。尽管近几年中国的研发 费用总量逐年提高，但由于研发费用的使用渠道、 使用方式、使用效率、使用对象仍然存在一定的问 题。比如，在研发费用的资金来源和执行部门看， 长期以来，部门所属研究机构、高等学校一直 是占居主体地位，且研发活动都是由主导下 的垂直管理。企业研发费用所占比重较低，直到 １９９９年，其所占的比重达到近５０％，以后才逐年 增加。企业的自主创新意识不强，近几年我国大 中型工业企业科研开发投入占销售收入比重总体 上提高到２％左右，但根据国际经验，如果该比重 为１％，企业就难以在竞争中生存，当该比重为 ２％时，企业可勉强在竞争中维持，只有该比重超 过５％，企业才有真正竞争力。 （２）自主技术创新的产出质量不高。 技术创新的产出可用专利授权的数量来表 达，尽管我国专利的授权总量连年增加，但很多授 权的专利在生产中无法转化成现实的生产力或者 转化的能力较弱。主要体现在两个方面，从申请 专利被授权的主体构成方看，数据显示，２０００— ２００６年，企业专利申请的授权数量仅占国内专利 授权总量的５８％，相当的比重集中于高等学校和 科研单位，而这一部分专利在转换成现实的生产 力方面显然先天不足；从专利授权的结构方面看， 专利中包括发明专利、实用新型和外观专利，而发 明专利的技术含金量高，但是国内专利授权中不 到１／３是发明专利，其余的都是技术含量不高的 实用新型和外观专利，有核心竞争力的发明专利 数量则更少，只有万分之三的企业拥有自主知识 产权。而发达国家发明专利所占比例相当之高， 以日本２０世纪８Ｏ年代为例，其发明专利所占的 比重平均高达４２％。 （３）对于技术创新认识上存在偏误。 有一种较为普遍的观点认为，发展中国家技 术研发能力先天不足，在国际竞争中与工业发达 国家不是处在同一起跑线上，要缩小与发达国家 的技术差距，必须实行以市场换技术的策略。从 实践上考察，这种策略有其积极的作用，与发展中 国家最初的技术和产业的起点相比，以市场换技 术确实起到了缩小技术差距、促进新兴产业发展 的作用。例如中国的家用电器工业、轿车工业、电 子计算机工业、通讯设备制造业，等等。但是发展 界科技信息和科技动向，采取如增加互派留学生、 对员工进行培训、聘任国外高级人才等等措 施来增加人员和信息的界流动，以充分享受 非物化型国际技术溢出。 本文实证结论之二是中国自身的研发活动对 中国的技术进步促进作用较弱。对于这一问题必 须引起高度重视。现有的研究表明，国际技术溢 出通常是从技术水平较高的国家向技术水平较低 中国家工业技术进步不能长期建立在以市场换技 的国家溢出，如果一味地等待国外技术“溢出”， 术的基础上，因为你所换到的技术永远是第二流 或第三流的技术。发达国家为了通过技术垄断实 现超额利润，在技术转让时，必然要“留一手”。 虽然公司的技术研发实行本土化策略，利用 了发展中国家廉价的、高素质的科技人才，但技术 的所有权仍然控制在公司手里。随着改革开 放的逐渐深入，对外技术的依赖逐渐显现出来，大 量核心技术掌握在公司手中。高技术产品出 口的８０％以上来自三资企业和“三来一补”企业， 占全部固定资产投资约４０％的设备投资，６０％以 上靠进口，而这些进口的技术又缺乏消化吸收能 力。有数据显示，我国引进设备和消化吸收费用 的比例为１２：１，而日本在同等发展阶段，这一比 例甚至高达１：８。 这样，势必会阻碍中国技术 水平的提高。 五、结论及建议 本文的实证结果之一是国际技术溢出对中国 的技术进步存在明显的促进作用。中国目前与发 达国家的技术水平还有很大的差距，而且，科研资 金也不十分充裕，为了迅速提高中国的科技水平 和产品的科技含量，充分利用国际技术溢出途径 有十分重要的意义。为了充分利用国际技术溢出 途径，首先，要继续加强国际贸易尤其是与发达国 家的贸易。中国目前在对美国和欧盟成员国的贸 易中存在较大顺差，这也是国际贸易摩擦的重要 原因，因此，中国可以扩大对这些国家技术含量较 高的中间品等的进口贸易，这样既可减少贸易摩 擦，又可获得技术溢出；其次，在利用外资上，鉴于 中国外汇储备已经很大，有的外资对国内企业的 生产和市场产生了较大的挤出效应，因此，一方面 要正确评价外资的作用，另一方面要对外资的投 向进行引导和规范，鼓励技术含量高、对中国技术 水平的提高有帮助的外资企业进入；再次，要提高 对外开放水平，增加人员交流和往来，密切关注世 那中国最多只能成为科技二流国家，很多地方必 然受制于人。中国长久的发展必须立足于靠自身 的科研活动来提升科技水平，进行自主创新、提高 自主创新的能力、水平和效率应当成为中国技术 进步的主要力量，为了达到这一目的，第一，要加 强对自主技术创新重要性的认识，在全社会形成 一种自主创新氛围，增强创新的紧迫感。第二，继 续增加科技投人特别是研发投入，只有扩大研发 活动的“基数”，才能使大量的研发活动主体相互 学习、相互渗透，形成全社会的研发网络，增大研 发活动的“乘数”。第三，要重视对外来技术的消 化吸收并在此基础上进行创新提高，形成自主的 知识产权，这样就能在较短的时间内以较少的研 发投入取得较大的技术进步，在这方面，日本的经 验值得学习。第四，企业要成为科研活动的主要 执行者，通过残酷的市场竞争，使企业充分认识到 拥有自主知识产权的重要性，增强创新的动力。 第五，完善产、学、研相结合的创新，加快国家 科技创新体系建设。 ［参考文献］ ［１］Ｃｏｈｅｎ，Ｗ・ａｎｄ Ｄ・Ｌｅｖｉｎｔｈａ１．Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｎａｄ Ｌｅａｍｉｎ： Ｔｈｅ Ｔｗｏ Ｆａｃｅｓ ｏｆ Ｒ＆Ｄ［Ｊ］．Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｊｏｕｒｎａｌ，１９８９， ５６９—５９６． ［２］Ｋｅｌｌｅｒ Ｗ．Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｄｉｆｕｓｉｏｎ［Ｊ］． ＮＢＥＲ Ｗｏｒｋｉｎｇ Ｐａｐｅｒ，Ｎｏ・８５７３，２００１． ［３］Ｃｏｅ Ｄ・Ｔ，Ｈｅｌｐｍａｎ．Ｅ．Ｅｕｒｏｐｅａｎ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｒｅｖｉｅｗ ［Ｊ］．Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｒ＆Ｄ Ｓｐｉｌｌｏｖｅｒｓ，１９９５，３９：８５９— ８８７． 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ｔｈｅ ｅｘｐｏｒｔ ｏｆ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ ｈａｖｅ ａｐｐａｒ－ ｅｎｔｌｙ ｂｏｏｓｔｅｄ ｔｈｅ ｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔ ｏｆ ｈｔａｔ ｉｎ Ｃｈｉｎａ，ｗｈｉｃｈ，ｈｏｗｅｖｅｒ，ｌａｃｋｓ ａ ｓｔｒｏｎｇ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｂａｃｋｇｒｏｕｎｄ ｔｏ ｓｕｐ— ｐｏｒｔ ｉｔ．Ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ，Ｃｈｉｎａ ｎｅｅｄｓ ｔｏ ｄｏ ｍｏｒｅ ｉｎ ｍａｋｉｎｇ ｕｓｅ ｏｆ ｆｏｒｅｉｇｎ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ ｂｙ ｆｕｒｔｈｅｒｉｎｇ ｏｐｅｎｉｎｇ ｔｏ ｔｈｅ ｏｕ￣ｉｄｅ ｗｏｒｌｄ ａｎｄ ｑｕｉｃｋｅｎｉｎｇ ｔｈｅ ｓｐａｃｅ ｉｎ ｓｅｌｆ—ｍｏｔｉｖａｔｅｄ ｒｅｓｅａｒｃｈ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ａｄＶａｎｃｅｍｅｎｔ；ｉｍｐｏｒｔ ｔｒａｄｅ；ＦＤＩ；Ｔｅｃｈｎｎｏｌｏｇｙ ｏｖｅｒｆｌｏｗ；Ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ （上接第３７页） ｆ Ｓｔａｎｄａｒｄｉｚｅｄ Ｅｍｐｌｏｙｍｅｎｔ Ｍａｎ／ｔｇｅｍｅｎｔ ｉｎ Ｈｉｇｈｅｒ Ｌｅａｒｎｉｎｇ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ ＨＵ Ｙａｎ—ｈｕａ （Ｊｉｎｇｃｈｕ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｊｉｎｇｍｅｎ，Ｈｕｂｅｉ，４４８０００，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｎｅｗ ｒｅｑｕｉｒｅｍｅｎｔｓ ｈａｖｅ ｅｍｅｒｇｅｄ ｆｏｒ ｅｍｐｌｏｙｍｅｎｔ ｉｎ ｈｉｇｈｅｒ ｌｅａｒｎｉｎｇ ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ ｗｉｔｈ ｔｈｅ ｄｅｖｅｌｏｐ— ｍｅｎｔ ｏｆ ｈｉｇｈｅｒ ｌｅａｒｎｉｎｇ ｅｄｕｃａｔｉｏｎ．Ｔｈｅ ｌａｃｋ ｏｆ ｓｔａｎｄａｒｄｉｚｅｄ ｅｍｐｌｏｙｍｅｎｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｈａｓ ｂｅ ｏｎ ｔｈｅ ｒｉｓｅ ａｎｄ ｈａｓ ｂｒｏｕｇｈｔ ａｂｏｕｔ ｔｈｅ ｓｅｔｂａｃｋｓ ｉｎ ｈｉｇｈｅｒ ｌｅａｒｎｉｎｇ ｓｃｈｏｏｌｓ ｉｎ ｔｈｅ ｌａｓｔ ｆｅｗ ｙｅａｒｓ；ｃｏｎｓｅｑｕｅｎｔｌｙ，ａ ｐａｔｈ ｔｏ ｔａｋｅ ｍｕｓｔ ｆｏｌｌｏｗ ｔｈｅｓｅ ｐｏｉｎｔｓ ａｓ ａ ｈｅｉｇｈｔｅｎｅｄ ａｗａｒｅｎｅｓｓ ｏｆ ｔｈｅ ｓｔａｎｄａｒｄｉｚｅｄ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｅｍｐｌｏｙｍｅｎｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ｅｍｐｌｏｙｍｅｎｔ ｌｅａｓｉｎｇ，ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ ｅｍｐｌｏｙｍｅｎｔ ｐｌａｎｎｉｎｇ，ｄｉｖｅｒｓｉｆｉｃａｔｉｏｎ ｏｆ ｅｍｐｌｏｙｍｅｎｔ ｏｆｒｍｓ，ａｎｄ ＳＯ ｏｎ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｈｉｇｈｅｒ ｌｅａｒｎｉｎｇ ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ；ｌａｂｏｒ ｌａｗ；ｌａｂｏｒ ｃｏｎｔｒａｃｔ；ｓｔａｎｄａｒｄｉｚｅｄ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ
