项目阶段 工作内容 签订保密协议 发送简要尽职调查清单,核实是否符合立项标准 赴项目现场尽职调查 时间 按需 1周 初步接触 项目初审 1、核实客户实际生产场所等情况 2、与客户董事长、财务总监访谈，了解企业历史沿革、运营等情况 3、确认中介机构（会计师、律师、评估师）的安排 4、讨论合作框架协议条款 审核立项报告，并批示是否同意立项 召开立项会，履行立项程序 签订合作框架协议 1、与客户定稿 文件齐备1周 2周 2-3日 提交立项报告 立项会 立项签约及收费 签订协议 2、OA定稿 3、客户签章 4、中信签章 1周 收费 收款、与财务部门确认到账 项目组提出返程投资申请和投资可1-2日 申请审批 反向投资（如有） 申请投资机构审批 签订补充协议 行性分析报告（如在立项前已经谈定，作为立项报告附件提交立项委员会审批） 1周 1-2周 签订合作框架协议补充协议 1周 客户内部决策 董事会、股东会决策 签订增资协议 1、与客户定稿 2、与金石定稿 3、OA定稿 4、客户签章 5、金石签章 按需 签订增资协议 1-2周 客户打款 返程投资 完成返程投资 客户根据增资协议金额打款 机构根据增资协议返程投资 验资、工商变更 1、具有证券期货从业资格的会计师事务所 1周 1-2周 1-2周 确定其他中介结构 2、律师事务所（具有IPO、新三板业务经验） 3、如需股改还需评估师事务所（一般由会计师推荐） 组织各中介机构于项目现场召开启1周 项目尽职调查 项目启动会 动会，确定改制基准日、申报材料基准日（可以督促会计师、律师提前进场尽职调查，最好能给项目组出具尽调报告，以便项目启动会上对问题充分探讨） 股东确权（股东超200人情形） 1-2日 安排股东确权事宜 按需 1、督促会计师进场审计，审阅改制重组改制 审计报告； 2、督促评估师进场评估，审阅改制评估报告； 按需 3、督促律师出具股改整套法律文件（包括但不限于章程；有限公司最后一次董事会、股东会文件；发起人协议；股份公司第一次董事会、创立大会文件） 取得股份收费 收款、与财务部门确认到账 公司营业执照后1-2日 1、根据股转公司文件指引撰写申报申请材料准备 材料 2、其他中介机构文件签字盖章 3、客户出具文件签字盖章 内部审核 报送业务组审核 业务组现场督导 质量控制与内核核查 挂牌协议及持续督导协议 内核预约 内部审核全套申报材料 2-3日 文件齐备2周 按需 报送业务组审核 业务组现场检查 1-2日 履行盖章程序（与内核预约等工作可以同时开展，并行处理） 内核会 向风险管理部、外部内核委员报送文件 与风险管理部沟通 1周 1周 申报内核 1日 内核会前沟通 内核会前 内核会后1-2日 1周 内核会 召开内核会 制作券商签字盖章 履行签字盖章程序 正式申报材料 制作正式申报文件 制作正式申报文件 1-2日 向股转公司申报材料 股转公司反馈 制作、报送反馈回复文件 向股转公司申报材料 1日 回复股转公司反馈意见，签章 5个工作日 制作、报送反馈回复文件 1日 股转公司核准 股转公司审核 领取核准文件、股票代码通知、缴费 按审核员通知，1个工作日 1、 与深圳信息公司、中登公司沟通首次披露文件修改意见（股份登记之前需经中登公司联系人预审相关材料，并预约股份登记时间。预审材料包括《挂牌公司股份初始 登记申请书》、《公开转让说明书》申报材料定稿 （可为WORD文档，但应是封卷稿）、3-5日 股份初始登记电子数据（文件名改为dj430XXX）、拟挂牌公司营业执照复印 件） 2、与股转公司确定首次信息披露和第二次信息披露时间 3、履行OA签字盖章程序 与深圳信息公司、股转公司沟通确信息披露及股份登记 第一次信息披露 定 3-5日 中登公司股份1、挂牌公司在深交所开户 2日 登记 2、如涉及定向发行，一定要定向发行的工商变更完再去登记 3、赴中登公司深圳分公司进行股份登记、取得2-10 股份登记确认函、签订股份登记协议（带客户公章、法人章） 4、取得股份登记确认函后立即与股转公司确认挂牌日期 第二次信息披露 挂牌仪式 取得股份登记确认函后立刻传真、扫描给股转公司 与股转公司联系，安排挂牌仪式 1日 1周 挂牌后1-2日 收费 完成挂牌 封卷 收款、与财务部门确认到账 赴股转公司进行封卷工作（携带反馈回复正式签章文件、客户公章，对于已经修改过的公开转让说明书等文件需要重新签章） 路演及询价 行政许可（如有） 市场组组织安排路演，并进行询价 如定增后，挂牌公司股东数超200人，需向申请行政许可 挂牌公司与投资者签署正式《增资签署增资协议 协议》（挂牌前可以签署《投资意向书》） 投资者打款 验资 准备定向增发投资者支付增资款至挂牌公司账户 会计师事务所验资，出具验资报告 根据《股转系统股票发行业务指引1日 2-3日 1周 按需 按需 1日 按需 完成定向增发（如有） 全套申请文件 第1号——备案文件的内容与格式（试行）》准备全套资料 定向增发文件预审 定向增发申请文件OA 定向增发文件申报 定向增发全套资料报业务组审核 1周 履行申请文件程序 1周 履行定向增资文件申报 1日 披露年报 与股转公司预约披露时间（不晚于4月30日） 与股转公司预约披露时间（不晚于8月30日） 与股转公司预约披露时间（第一季2-5周 披露半年报 2-3周 挂牌后持续督导 可以披露季度报告 度报告不晚于4月30日且不得早于上一年度报告，第三季度报告不晚于10月31日） 挂牌公司召开股东大会，应当在会2-3周 披露年度股东大会 议结束后两个转让日内将相关决议公告披露。年度股东大会公告中应当包括律师见证意见 除定期报告以外的公告。 2-3周 披露临时公告 临时报告应当加盖董事会公章并由挂牌公司董事会发布。 2周 收取持续督导费
收款、与财务部门确认到账
